Retten i Lyngby afviser krav om udlevering af dokumenter fra Danske Bank i hvidvasksag
Sagstype
Almindelig civil sag
Status
Appelleret
Dato
13. november 2020
Sted
Retten i Lyngby
Sagsemner
Retspleje og civilproces
Eksterne links
Læs hele sagenDokument
Parter
Partsrepræsentant: Advokat: Henriette Gernaa, Advokat: Peter Schradieck, Advokat: Jacob Skude Rasmussen, Advokat: Kasper Meedom Westberg, Advokat: Finn Lynge Jepsen,
Part: Sagsøger: DWS Invest, Sagsøger: Xtrackers, Sagsøger: Guardians of New Zealand Superannuation, Sagsøger: Lombard Odier Funds, Sagsøger: JPMorgan Investment Funds, Sagsøger: JPMorgan Fund ICVC, Sagsøger: Candriam Quant, Sagsøger: Indiana Public Retirement System, Sagsøger: GIM Specialist Investment Funds, Sagsøger: Los Angeles Fire and Police Pension Plan, Sagsøger: New York State Teachers' Retirement Fund, Sagsøger: Deutsche DWS Global/International Fund, Sagsøger: The Los Angeles City Employees’ Retirement System, Sagsøger: Cititrust Limited, Sagsøger: TACS, Sagsøger: Arvestar Asset Management, Sagsøger: Coal Staff Superannuation Scheme Trustees Limited, Sagsøger: Virginia Retirement System, Sagsøger: DWS Investment S.A., Sagsøger: PrivilEdge, Sagsøger: Shell Trust (Bermuda) Limited, Sagsøger: DWS Investment GmbH, Sagsøger: Public Sector Pension Investment Board, Sagsøger: DPAM CAPITAL B, Sagsøger: Sagsøger Lombard Odier Asset Management, Sagsøger: Goldman Sachs Funds, Sagsøger: Stichting Shell Pensioenfonds, Sagsøger: Public School Teachers’ Pension and Retirement Fund of Chicago, Sagsøger: Utah Retirement Systems, Sagsøger: JPMorgan Funds, Sagsøger: International Bank for Reconstruction and Development, Sagsøger: BIL Invest, Sagsøger: California Public Employees’ Retirement System, Sagsøger: JPMorgan Trust I, Sagsøger: ARGENTA DP, Sagsøger: Norges Bank, Sagsøger: Assenagon Asset Management S.A, Sagsøger: Tameside Metropolitan Borough Council, Sagsøger: CTBC Bank Co., Sagsøger: Cleome Index, Sagsøger: IndexIQ, Sagsøger: Goldman Sachs Institutional Funds Plc, Sagsøger: West Virginia Investment Management Board, Sagsøger: Global Trust Company, Sagsøger: JPMorgan Chase Bank, Sagsøger: Alberta Investment Management Corporation, Sagsøger: Schwab Strategic Trust, Sagsøger: Comptroller of the State of New York State Common Retirement Fund, Sagsøger: Shell Foundation, Sagsøger: Fidelity Investment Funds, Sagsøger: Goldman Sachs ETF Trust, Sagsøger: Fidelity Institutional Funds, Sagsøger: Canada Pension Plan Investment Board, Sagsøger: Teacher Retirement System of Texas, Sagsøger: Xtrackers (IE) plc, Sagsøger: GIM Portfolio Strategies Funds, Sagsøger: JPMorgan European Investment Trust PLC, Sagsøger: Trustees of the Mineworkers’ Pension Scheme Limited, Sagsøger: The State Universities Retirement System, Sagsøger: Government Employees Superannuation Board, Sagsøger: Shell Pensions Trust Limited, Sagsøger: HSBC Institutional Trust Services (Asia) Limited, Sagsøger: J.P. Morgan Exchange-Traded Fund Trust, Sagsøger: British Columbia Investment Management Corporation, Sagsøger: The Board of the Public Employee Retirement System of Idaho, Sagsøger: Candriam L, Sagsøger: Goldman Sachs Trust,
Andre sagsdeltagere: Øvrige: DANSKE BANK A/S
En gruppe internationale investorer, anført af New York State Teachers' Retirement Fund, anlagde sag mod en ikke navngiven sagsøgt med et krav på over 2,6 milliarder kroner i forbindelse med hvidvasksagen i Danske Banks estiske filial.
Begæring om udlevering af dokumenter (edition)
For at belyse sagen anmodede investorerne retten om at pålægge Danske Bank A/S at udlevere en række interne dokumenter. Danske Bank var ikke part i sagen, men var blevet meddelt, at banken potentielt kunne blive inddraget (procestilvarsel).
De ønskede dokumenter omfattede blandt andet:
- Direktionens præsentationer af bankens risikoprofil
- Referater fra interne møder
- En whistleblower-rapport fra 2013
- Interne revisionsrapporter vedrørende non-residentporteføljen
- Sagsøgtes ansættelseskontrakt og eventuelle aftaler om friholdelse
- Ledelsesansvarsforsikring tegnet for sagsøgte
Parternes argumenter
Sagsøgerne argumenterede for, at dokumenterne var afgørende for at bevise deres påstande, og at deres eksistens var sandsynliggjort via Bruun & Hjejle-rapporten. De fremhævede også, at dokumenterne var nødvendige for at vurdere muligheden for at rette krav direkte mod Danske Bank eller bankens forsikringsselskab.
Danske Bank modsatte sig begæringen og anførte, at der var tale om en undersøgelsespræget gennemgang (
Retten i Lyngby afviste sagsøgernes begæring om, at Danske Bank som tredjemand skulle pålægges at fremlægge en række interne dokumenter. Sagsøgerne blev pålagt at betale sagsomkostninger til Danske Bank.
Rettens juridiske begrundelse
Retten lagde afgørende vægt på, at sagsøgerne havde sendt et procestilvarsel til Danske Bank, hvilket indebar en meddelelse om, at banken på et senere tidspunkt kunne blive inddraget som part i sagen. På denne baggrund kunne det ikke udelukkes, at Danske Bank ville blive part i den verserende civile sag.
Retten henviste til en tidligere afgørelse fra Østre Landsret (U 2005.3053) og sondrede mellem retsvirkningerne af et editionspålæg over for en tredjemand og en part:
- Tredjemand: Manglende efterkommelse af et pålæg efter Retsplejeloven § 299, stk. 1 sanktioneres med tvangsmidler som for vidner, jf. Retsplejeloven § 178.
- Part: Manglende efterkommelse af et pålæg efter Retsplejeloven § 298 har processuel skadevirkning, jf. Retsplejeloven § 344, stk. 2.
Da Danske Bank risikerede at blive part i sagen, ville det gøre bankens partsbeføjelser illusoriske, hvis den blev tvunget til at fremlægge dokumenterne som tredjemand. Derfor kunne banken ikke pålægges edition efter reglerne for tredjemand.
Sagsomkostninger
Som følge af afgørelsens udfald blev sagsøgerne pålagt in solidum at betale 5.000 kr. i sagsomkostninger til Danske Bank A/S.
Lignende afgørelser
