Bekendtgørelse af lov om kapitalmarkeder § 173

Efter § 83, stk. 12, i lov om værdipapirhandel m.v. skal en clearingcentral meddele Finanstilsynet, hvem der deltager direkte eller indirekte i clearingcentralen, samt enhver ændring heri.

Den foreslåede bestemmelse i § 173 foreskriver, at en operatør af et værdipapirafviklingssystem skal meddele Finanstilsynet, hvem der deltager direkte eller indirekte i systemet, og om enhver ændring heri.

Bestemmelsen viderefører § 83, stk. 12, i lov om værdipapirhandel m.v. med sproglige ændringer, idet betegnelsen clearingcentral er ændret til en operatør af et værdipapirafviklingssystem. Ændringen har ikke indholdsmæssig betydning, jf. også de almindelige bemærkninger afsnit 3.19.

Bestemmelsen gennemfører artikel 10, stk. 1, 2. afsnit i Finalitydirektivet.

Formålet med bestemmelsen er at sikre, at Finanstilsynet får besked om, hvem der deltager direkte eller indirekte i et værdipapirafviklingssystem. En direkte deltager er defineret i § 3, nr. 27, som gennemfører artikel 2, litra f, i finalitydirektivet, hvorefter en direkte deltager kan være et kreditinstitut, et investeringsselskab, en CCP, et afregningsfirma, et clearinginstitut eller en systemoperatør som omtalt i bemærkningerne til § 3, nr. 27.

En indirekte deltager er defineret i § 3, nr. 28, som gennemfører artikel 2, litra g, i finalitydirektivet, hvorefter en indirekte deltager er et kreditinstitut, et investeringsselskab, en CCP, et afregningsfirma, et clearingsinstitut eller en systemoperatør, som har indgået en aftale med en deltager i et system, der udfører overførselsordrer, hvorved den indirekte deltager bliver i stand til at sende overførselsordrer gennem systemet, forudsat at den indirekte deltager er kendt af systemoperatøren som omtalt i bemærkningerne til § 3, nr. 28.