Bekendtgørelse af lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter § 97

Et fondsmæglerselskab kan outsource en proces, en tjenesteydelse eller en aktivitet, som fondsmæglerselskabet ellers selv ville udføre, til en leverandør.

Stk. 2. Finanstilsynet kan træffe afgørelse om, at et fondsmæglerselskabs outsourcing skal bringes til ophør inden for en frist fastsat af Finanstilsynet, hvis fondsmæglerselskabet eller dettes parter ikke opfylder reglerne fastsat i medfør af stk. 3.

Stk. 3. Erhvervsministeren kan fastsætte nærmere regler om outsourcing vedrørende

1. fondsmæglerselskabers ledelsesordninger, ansvar, risikostyring, overvågning, kontrol og rapportering i tilknytning til outsourcing til en leverandør, herunder leverandørens videreoutsourcing,

2. fondsmæglerselskabers interne retningslinjer for outsourcing,

3. fondsmæglerselskabers håndtering af interessekonflikter i forbindelse med outsourcing,

4. krav, som fondsmæglerselskaber som minimum skal sikre at leverandører eller underleverandører til enhver tid skal opfylde, herunder også adgangs-, oplysnings- og revisionsrettigheder hos leverandører og underleverandører,

5. krav til indholdet af kontrakten,

6. outsourcing på koncern- og delkoncernniveau og

7. fondsmæglerselskabers pligt til at underrette Finanstilsynet om outsourcing.