Bekendtgørelse af lov om finansiel virksomhed § 99

Et investeringsforvaltningsselskabs bestyrelse eller direktion kan kun give tilladelse i henhold til § 80, stk. 1 og 2, til, at en direktør eller ansat kan være bestyrelsesmedlem i eller deltage i ledelsen eller driften af en investeringsforening, såfremt investeringsforeningen ikke administreres af investeringsforvaltningsselskabet, og såfremt der ikke er personsammenfald mellem flertallet af medlemmerne i bestyrelsen for den pågældende investeringsforening og investeringsforvaltningsselskabets bestyrelse. Den pågældende må ikke varetage hvervet som bestyrelsesformand.

Stk. 2. Et investeringsforvaltningsselskabs bestyrelse eller direktion kan ikke give tilladelse til, at direktører og andre ledende medarbejdere kan være bestyrelsesmedlemmer i eller deltage i ledelsen eller driften af depotselskabet eller et andet selskab, som en af de investeringsforeninger, som investeringsforvaltningsselskabet administrerer, har indgået væsentlige aftaler med, eller i et selskab, der er koncernforbundet med disse selskaber.

Stk. 3. Bestyrelsen eller direktionen kan uanset stk. 2 dog give tilladelse til, at en direktør eller ansatte kan være bestyrelsesmedlemmer i investeringsforvaltningsselskabets datterselskaber eller koncernforbundne selskaber, der ville kunne være datterselskaber, jf. § 28.

Forarbejder til Bekendtgørelse af lov om finansiel virksomhed § 99

Retsinformation

Bestemmelsen er ny.

Bestemmelsen gennemføres inden for rammerne af EF- direktiver på det finansielle område, jf. bilag A.

Det foreslås i stk. 1 , at ledelsen af et investeringsforvaltningsselskab skal være i besiddelse af fyldestgørende erfaring i forbindelse med den type af foreninger, der administreres af investeringsforvaltningsselskabet.

Denne regel er et krav, der stilles til ledelsen af investeringsforvaltningsselskabet udover de krav, som stilles til ledelsen i finansielle virksomheder generelt, jf. forslagets § 14, stk. 1, nr. 2.

Direktivet foreskriver, at de kompetente myndigheder ikke må godkende et investeringsforvaltningsselskab, medmindre de personer, der faktisk leder selskabets forretninger har et tilstrækkeligt godt omdømme og fyldestgørende erfaring også i forbindelse med den type investeringsinstitutter, der administreres af investeringsforvaltningsselskabet.

Det foreslås i stk. 2 , at et investeringsforvaltningsselskab skal være i besiddelse af en tilstrækkelig kvalificeret bemanding og ekspertise til at administrere de foreninger, som det administrerer og til at træffe investeringsbeslutninger vedrørende disses midler.

Den foreslåede bestemmelse svarer til Finanstilsynets hidtidige praksis om administrationsselskabets bemanding og kvalifikationer. Bestemmelsen skal sikre, at investeringsforvaltningsselskabet er i stand til at forestå den daglige drift af de foreninger, som det administrerer, uanset hvilken type forening der er tale om eller hvilke investeringer, der foretages for foreningerne. Investeringsforvaltningsselskabet skal således altid være i stand til at træffe investeringsbeslutninger på et kvalificeret grundlag vedrørende midlerne tilhørende de foreninger, som det administrerer.

Såfremt enkelte af investeringsforvaltningsselskabets opgaver delegeres til en anden virksomhed, indebærer bestemmelsen, at investeringsforvaltningsselskabet skal have en sådan bemanding, ekspertise og kapacitet, at selskabet er i stand til at kontrollere, at opgaverne varetages korrekt og efter aftalen.

Det overordnede formål med bestemmelsen er at sikre, at investeringsforvaltningsselskabet er i stand til og rent faktisk varetager interesserne for investorerne i de administrerede foreninger på en fuld forsvarlig måde.