Search for a command to run...
(Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2025/2303 af 14. november 2025 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for procedurer, standardformularer og skemaer til indberetning af oplysninger i forbindelse med afviklingsplaner for kreditinstitutter og investeringsselskaber i medfør af direktiv 2014/59/EU)
I denne forordning forstås ved "relevant juridisk enhed" en koncernenhed som defineret i artikel 2, stk. 1, nr. 31), i direktiv 2014/59/EU, bortset fra en afviklingsenhed, der er etableret i Unionen, og som opfylder en af følgende betingelser:
a)
den udfører kritiske funktioner
b)
dens individuelle samlede risikoeksponeringsbeløb beregnet i overensstemmelse med artikel 92, stk. 3, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 575/2013 er lig med eller overstiger 2 % af det konsoliderede samlede risikoeksponeringsbeløb for modervirksomheden i Unionen
c)
dens individuelle samlede eksponeringsmål, jf. artikel 429, stk. 4, i forordning (EU) nr. 575/2013, er lig med eller overstiger 2 % af det konsoliderede samlede eksponeringsmål for modervirksomheden i Unionen
d)
dens individuelle driftsindtægter svarer til eller overstiger 2 % af koncernens konsoliderede samlede driftsindtægter beregnet på modervirksomhedsniveau i Unionen
e)
dens individuelle samlede aktiver overstiger 5 mia. EUR
f)
den er vigtig for den finansielle stabilitet i mindst én medlemsstat.
Med hensyn til stk. 1, litra b) betragtes en enhed for en koncern, der omfatter mere end én afviklingsenhed, som en relevant juridisk enhed, hvis dens individuelle samlede risikoeksponeringsbeløb er lig med eller overstiger 2 % af afviklingsenhedens samlede risikoeksponeringsbeløb på konsolideret afviklingskoncernniveau.
Med hensyn til stk. 1, litra c) betragtes en enhed for en koncern, der omfatter mere end én afviklingsenhed, som relevant juridisk enhed, hvis dens individuelle samlede eksponeringsmål er lig med eller overstiger 2 % af afviklingsenhedens samlede eksponeringsmål på konsolideret afviklingskoncernniveau.
1. Afviklingsenheder, som ikke er en del af en koncern, der er underlagt konsolideret tilsyn i henhold til artikel 111 og 112 i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/36/EU , indsender på individuelt grundlag de oplysninger, der er angivet i alle skemaerne i bilag I til denne forordning, med undtagelse af de oplysninger, der er omhandlet i skema Z 01.01, Z 04.00, Z 07.02, Z 07.03 og Z 11.00, til afviklingsmyndigheden.
2. Likvidationsenheder, der ikke er omfattet af forenklede forpligtelser, som ikke er en del af en koncern, der er underlagt konsolideret tilsyn i henhold til artikel 111 og 112 i direktiv 2013/36/EU, og for hvilke afviklingsmyndigheden ikke har fastlagt det krav, der er omhandlet i artikel 45, stk. 1, i direktiv 2014/59/EU, i overensstemmelse med artikel 45c, stk. 2a, andet afsnit, i nævnte direktiv, forelægger på individuelt grundlag afviklingsmyndigheden de oplysninger, der er angivet i skema Z 01.02, Z 02.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 til Z 07.01.5, Z 07.04 og Z 09.01 i bilag I til nærværende forordning.
3. Likvidationsenheder, der ikke er omfattet af forenklede forpligtelser, som ikke er en del af en koncern, der er underlagt konsolideret tilsyn i henhold til artikel 111 og 112 i direktiv 2013/36/EU, og for hvilke afviklingsmyndigheden har fastlagt det krav, der er omhandlet i artikel 45, stk. 1, i direktiv 2014/59/EU, i overensstemmelse med artikel 45c, stk. 2a, andet afsnit, i nævnte direktiv, forelægger på individuelt grundlag afviklingsmyndigheden de oplysninger, der er angivet i skema Z 01.02, Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 til Z 07.01.5, Z 07.04 og Z 09.01 i bilag I til nærværende forordning.
1. En modervirksomhed i Unionen indsender de oplysninger, der er anført i skema Z 01.01, Z 01.02 og Z 08.01 til Z 09.04 i bilag I, vedrørende alle koncernenheder til koncernafviklingsmyndigheden.
2. En modervirksomhed i Unionen forelægger koncernafviklingsmyndigheden oplysninger om finansielle forbindelser mellem alle koncernenheder, jf. skema Z 04.00 i bilag I.
3. En modervirksomhed i Unionen indsender de oplysninger, der er angivet i skema Z 02.00 i bilag I, til koncernafviklingsmyndigheden som følger:
a)
på individuelt grundlag for alle koncernens afviklingsenheder, herunder modervirksomheden i Unionen, og for alle de relevante juridiske enheder, der er institutter
b)
på konsolideret grundlag eller, hvor det er relevant, på delkonsolideret grundlag for alle koncernens afviklingsenheder, herunder modervirksomheden i Unionen, og for alle de relevante juridiske enheder, for hvilke afviklingsmyndigheden har fastsat et krav som omhandlet i artikel 45, stk. 1, i direktiv 2014/59/EU på konsolideret eller delkonsolideret grundlag, uanset om disse enheder er omfattet af første del, afsnit II, kapitel 2, i forordning (EU) nr. 575/2013.
4. En modervirksomhed i Unionen indsender de oplysninger, der er angivet i skema Z 03.01 eller Z 03.02 i bilag I, til koncernafviklingsmyndigheden som følger:
a)
på individuelt grundlag for alle koncernens afviklingsenheder, herunder modervirksomheden i Unionen, og for alle relevante juridiske enheder, der er institutter, for hvilke afviklingsmyndigheden har fastsat et krav som omhandlet i artikel 45, stk. 1, i direktiv 2014/59/EU
b)
på konsolideret eller delkonsolideret grundlag for alle koncernens afviklingsenheder, herunder modervirksomheden i Unionen, og for alle relevante juridiske enheder, som er institutter, for hvilke afviklingsmyndigheden har fastsat et krav som omhandlet i artikel 45, stk. 1, i direktiv 2014/59/EU, uanset om disse enheder er omfattet af første del, afsnit II, kapitel 2, i forordning (EU) nr. 575/2013.
En modervirksomhed i Unionen i en koncern, som kun omfatter likvidationsenheder, der ikke er omfattet af forenklede forpligtelser, forelægger koncernafviklingsmyndigheden:
a)
de oplysninger, der er specificeret i skema Z 01.01, Z 01.02, Z 07.01.1 til Z 07.01.5 og Z 09.01 i bilag I, der vedrører alle koncernenheder, skema Z 02.00 på konsolideret grundlag og skema Z 04.00, der vedrører de finansielle forbindelser mellem alle koncernenheder
b)
på individuelt grundlag, for sig selv og for hver relevant juridisk enhed, for hvilken afviklingsmyndigheden ikke har fastlagt det krav, der er omhandlet i artikel 45, stk. 1, i direktiv 2014/59/EU, i overensstemmelse med nævnte direktivs artikel 45c, stk. 2a, andet afsnit, de oplysninger, der er angivet i skema Z 02.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 til Z 07.01.5 og Z 07.04 i bilag I til denne forordning
c)
på individuelt grundlag, for sig selv og for hver relevant juridisk enhed, for hvilken afviklingsmyndigheden har fastlagt det krav, der er omhandlet i artikel 45, stk. 1, i direktiv 2014/59/EU, i overensstemmelse med nævnte direktivs artikel 45c, stk. 2a, andet afsnit, de oplysninger, der er specificeret i skema Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 til Z 07.01.5 og Z 07.04 i bilag I til denne forordning.
1. For en koncern, hvis modervirksomhed i Unionen er en likvidationsenhed, og som omfatter afviklingsenheder, forelægger modervirksomheden i Unionen følgende:
a)
for så vidt angår koncernenheder, der tilhører afviklingskoncerner, de oplysninger, der er omhandlet i artikel 3
b)
for så vidt angår likvidationsenheder, der ikke er omfattet af forenklede forpligtelser, og som ikke er en del af en afviklingskoncern, de oplysninger, der er omhandlet i artikel 4.
2. For så vidt angår en afviklingskoncern som omhandlet i artikel 2, stk. 1, nr. 83b) og litra b), i direktiv 2014/59/EU indgives de oplysninger, der er omhandlet i denne forordnings artikel 3, af mindst én af koncernens afviklingsenheder. Disse oplysninger skal effektivt omfatte alle de kreditinstitutter, der er fast tilknyttet den pågældende afviklingskoncerns centrale organ, det centrale organ selv og deres respektive datterselskaber på individuelt, delkonsolideret og konsolideret grundlag, alt efter hvad der er relevant.
1. For så vidt angår institutioner, hvis der er tale om koncerner, skal modervirksomheden i Unionen indberette de i artikel 2-5 omhandlede oplysninger:
a)
i skema Z 01.01, Z 01.02, Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 04.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00 og Z 11.00 til Z 17.00, senest den 31. marts hvert år for den sidste dag i det foregående kalenderår
b)
i skema Z 07.01.1 til Z 07.04, Z 08.01 til Z 08.05 og Z 09.01 til Z 09.04, senest den 30. april hvert år for den sidste dag i det foregående kalenderår.
I henhold til afsnit 1, litra a), hvis den 31. marts ikke er en hverdag, indberettes oplysningerne den følgende hverdag.
I henhold til afsnit 1, litra b), hvis den 30. april ikke er en hverdag, indberettes oplysningerne den følgende hverdag.
2. Afviklingsmyndighederne præciserer, om oplysningerne skal indgives direkte til afviklingsmyndigheden, eller om de i stedet skal indgives til den kompetente myndighed, hvis det er relevant.
3. For så vidt angår institutter eller, hvis der er tale om koncerner, kan modervirksomheden i Unionen indberette ikke-reviderede tal. Hvis reviderede tal afviger fra indsendte ikke-reviderede tal, indsendes de ajourførte, reviderede tal hurtigst muligt.
4. I afsnit 3 er "ikke-reviderede tal" tal, som ikke er forsynet med en uafhængig revisors påtegning, og reviderede tal er tal, der er revideret af en uafhængig revisor og forsynet med en revisionspåtegning.
5. Rettelser til de indsendte indberetninger indberettes hurtigst muligt.
1. Institutter eller, hvis der er tale om koncerner, modervirksomheder i Unionen indberetter de i artikel 2-5 omhandlede oplysninger, som præciseret i skemaerne i bilag I, i de dataudvekslingsformater og -former, som afviklingsmyndighederne angiver, og overholder de datapunktdefinitioner, der er anført i den enkelte datapunktmodel i bilag II, og de valideringsregler, der er anført i bilag III.
2. Ud over den forpligtelse, der er omhandlet i stk. 1, sikrer institutter eller, hvis der er tale om koncerner, modervirksomheder i Unionen følgende:
a)
Talværdier skal indsendes på følgende måde: i) datapunkter af typen "Beløb" indberettes med en minimumspræcision svarende til titusinde enheder ii) datapunkter af typen "Procent" udtrykkes pr. enhed med en minimumspræcision svarende til fire decimaler iii) datapunkter af typen "Heltal" indberettes uden decimaler og med en præcision svarende til enheder.
b)
Institutter og forsikringsselskaber identificeres udelukkende ud fra deres identifikator for juridiske enheder.
c)
Juridiske enheder og modparter, som ikke er institutter og forsikringsselskaber, identificeres ud fra deres identifikator for juridiske enheder, hvis en sådan foreligger.
d)
Oplysninger, der ikke kræves eller ikke er relevante, indsendes ikke ved indgivelse af data.
3. Institutter eller, hvis der er tale om koncerner, modervirksomheder i Unionen skal lade de indberettede data ledsage af følgende oplysninger:
a)
referencedato
b)
indberetningsvaluta
c)
regnskabsstandard
1. Afviklingsmyndigheden eller koncernafviklingsmyndigheden anmoder om yderligere oplysninger eller oplysninger i et nyt format fra det relevante institut eller modervirksomheden i Unionen, hvis et af følgende forhold gør sig gældende:
a)
afviklingsmyndigheden eller koncernafviklingsmyndigheden finder, at sådanne oplysninger ikke er omfattet af et skema i bilag I og er nødvendige for at udarbejde og gennemføre afviklingsplaner
b)
afviklingsmyndigheden eller koncernafviklingsmyndigheden mener, at det er nødvendigt at indhente sådanne oplysninger fra enheder, der er omfattet af forenklede forpligtelser, for at udarbejde og gennemføre afviklingsplaner
c)
det format, hvori den kompetente myndighed giver oplysninger i henhold til artikel 9, stk. 2, er ikke egnet til udarbejdelse eller gennemførelse af afviklingsplaner.
2. For så vidt angår den i stk. 1 omhandlede anmodning skal afviklingsmyndigheden:
a)
angive, hvilke supplerende oplysninger der skal indberettes
b)
præcisere den passende tidsramme, inden for hvilken instituttet eller, hvis der er tale om koncerner, modervirksomheden i Unionen skal forelægge oplysningerne for afviklingsmyndigheden, under hensyntagen til mængden og kompleksiteten af de oplysninger, der kræves
c)
nærmere angive, i hvilket format institutter eller, hvis der er tale om koncerner, modervirksomheder i Unionen skal indberette oplysningerne til afviklingsmyndigheden
d)
præcisere, om oplysningerne skal indberettes på et individuel, delkonsolideret eller konsolideret grundlag, og om de vedrører aktiviteter på lokalt plan, EU-plan eller verdensplan
1. De kompetente myndigheder og afviklingsmyndighederne undersøger i fællesskab, om alle eller nogle af de oplysninger, der skal indberettes til afviklingsmyndigheden i henhold til artikel 2-5, 7 og 8 allerede er tilgængelige for den kompetente myndighed.
2. Hvis alle eller nogle af oplysningerne allerede er tilgængelige for den kompetente myndighed, meddeler denne afviklingsmyndigheden de pågældende oplysninger i god tid.
3. I henhold til stk. 2 informerer afviklingsmyndigheden institutter eller, hvis der er tale om koncerner, modervirksomheder i Unionen om, hvilke oplysninger der skal inkluderes i indberetningen af oplysninger i henhold til nævnte forordning. Afviklingsmyndighederne angiver, hvilke oplysninger der er tale om, ved at henvise til skemaerne i bilag I.
Gennemførelsesforordning (EU) 2018/1624 ophæves.
Henvisninger til den ophævede gennemførelsesforordning gælder som henvisninger til nærværende forordning.
Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
Udfærdiget i Bruxelles, den 14. november 2025.
EUT L 173 af 12.6.2014, s. 190, ELI: data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj.
Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2018/1624 af 23. oktober 2018 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder vedrørende procedurer for samt standardformularer og skemaer til indberetning af oplysninger i forbindelse med afviklingsplaner for kreditinstitutter og investeringsselskaber i medfør af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/59/EU og om ophævelse af Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2016/1066 (EUT L 277 af 7.11.2018, s. 1, ELI: data.europa.eu/eli/reg%5Fimpl/2018/1624/oj).
Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2024/1174 af 11. april 2024 om ændring af direktiv 2014/59/EU og forordning (EU) nr. 806/2014 for så vidt angår visse aspekter af minimumskravet til kapitalgrundlag og nedskrivningsrelevante passiver (EUT L, 2024/1174, 22.4.2024, ELI: http://data.euro...).
Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1093/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Banktilsynsmyndighed), om ændring af afgørelse nr. 716/2009/EF og om ophævelse af Kommissionens afgørelse 2009/78/EF (EUT L 331 af 15.12.2010, s. 12, ELI: data.europa.eu/eli/reg/2010/1093/oj).
Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 575/2013 af 26. juni 2013 om tilsynsmæssige krav til kreditinstitutter og om ændring af forordning (EU) nr. 648/2012 (EUT L 176 af 27.6.2013, s. 1, ELI: ).
5. En modervirksomhed i Unionen indsender de oplysninger, der er omhandlet i skema Z 07.01.1, Z 07.01.2, Z 07.01.3, Z 07.01.4 og Z 07.01.5 i bilag I, til koncernafviklingsmyndigheden for hver af de medlemsstater, hvor koncernen driver virksomhed.
6. En modervirksomhed i Unionen indsender de oplysninger, der er omhandlet i skema Z 07.02, Z 07.03 og Z 07.04 i bilag I, vedrørende de kritiske funktioner og centrale forretningsområder, der leveres af en koncernenhed, til koncernafviklingsmyndigheden.
7. En modervirksomhed i Unionen indsender på individuelt grundlag de oplysninger, der er anført i skema Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 til Z 07.01.5, Z 07.04 og Z 11.00 til Z 17.00 i bilag I, for alle koncernens afviklingsenheder, herunder modervirksomheden i Unionen, til koncernafviklingsmyndigheden.
8. Modervirksomheden i Unionen indsender på individuelt grundlag de oplysninger, der er angivet i skema Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 til Z 07.01.5 og Z 07.04 i bilag I, til koncernafviklingsmyndigheden for alle de relevante juridiske enheder, der er institutter.
9. Denne artikels stk. 2, stk. 3, litra a), og stk. 4, 5 og 6 finder anvendelse uanset eventuelle undtagelser fra anvendelsen af tilsynsmæssige krav, der er indrømmet i overensstemmelse med artikel 7, stk. 1 eller 3, i forordning (EU) nr. 575/2013 eller artikel 8 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2019/2033 , eller enhver undtagelse fra anvendelsen af minimumskravet til kapitalgrundlag og nedskrivningsrelevante passiver, der er indrømmet i overensstemmelse med artikel 45f i direktiv 2014/59/EU.
d)
den indberettende enheds identifikator for juridiske enheder
e)
anvendelsesomfang, jf. artikel 2, 3 og 4.
e)
angive den nøjagtige modtager, dataudvekslingsformaterne og de oplysninger, der skal ledsage indberetningerne, hvis der skal gives yderligere oplysninger.
Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/36/EU af 26. juni 2013 om adgang til at udøve virksomhed som kreditinstitut og om tilsyn med kreditinstitutter, om ændring af direktiv 2002/87/EF og om ophævelse af direktiv 2006/48/EF og 2006/49/EF (EUT L 176 af 27.6.2013, s. 338, ELI: data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj).
Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2019/2033 af 27. november 2019 om tilsynsmæssige krav til investeringsselskaber og om ændring af forordning (EU) nr. 1093/2010, (EU) nr. 575/2013, (EU) nr. 600/2014 og (EU) nr. 806/2014 (EUT L 314 af 5.12.2019, s. 1, ELI: data.europa.eu/eli/reg/2019/2033/oj).
| Skema | Beskrivelse af skema | Navn i kortform |
|---|---|---|
| Organisatorisk struktur | ||
| Z 01.01 | Juridiske enheder | ORG 1 |
| Z 01.02 | Ejerskabsstruktur | ORG 2 |
| Samlede data om forpligtelser | ||
| Z 02.00 | Udspecificering af forpligtelser | LIAB 1 |
| Z 03.01 | Krav til kapitalgrundlag – Kreditinstitutter | LIAB 2 |
| Z 03.02 | Krav til kapitalgrundlag – Investeringsselskaber | LIAB 3 |
| Z 04.00 | Koncerninterne indbyrdes finansielle forbindelser | LIAB 4 |
| Z 05.01 | Store modparter mht. forpligtelser | LIAB 5 |
| Z 05.02 | Store ikke-balanceførte modparter | LIAB 6 |
| Z 06.00 | Indskydergarantiordning | LIAB 7 |
| Kritiske funktioner | ||
| Z 07.01 | Kritikalitetsvurdering af økonomiske funktioner | FUNC 1 |
| Z 07.02 | Oversigt over økonomiske funktioner pr. juridisk enhed | FUNC 2 |
| Z 07.03 | Oversigt over centrale forretningsområder pr. juridisk enhed | FUNC 3 |
| Z 07.04 | Oversigt over økonomiske funktioner pr. centralt forretningsområde | FUNC 4 |
| Relevante tjenester | ||
| Z 08.01 | Relevante tjenester | SERV 1 |
| Z 08.02 | Relevante tjenester – oversigt pr. operationelt aktiv | SERV 2 |
| Z 08.03 | Relevante tjenester – oversigt pr. rolle | SERV 3 |
| Z 08.04 | Kritiske tjenester – oversigt pr. kritisk funktion | SERV 4 |
| Z 08.05 | Væsentlige tjenester – oversigt pr. centralt forretningsområde | SERV 5 |
| Finansielle markedsinfrastrukturer | ||
| Z 09.01 | FMI-tjenester – udbydere og brugere | FMI 1 |
| Z 09.02 | FMI-tjenester – oversigt pr. kritisk og væsentlig FMI | FMI 2 |
| Z 09.03 | FMI-tjenester – væsentlige målekriterier | FMI 3 |
| Z 09.04 | FMI-tjenester – CCP'er – alternativ udbyder | FMI 4 |
| Detaljerede data om forpligtelser | ||
| Z 11.00 | Koncerninterne forpligtelser, undtagen derivater | LIAB G 1 |
| Z 12.00 | Værdipapirer (herunder egentlig kernekapitals-, hybrid kernekapitals- og supplerende kapitalinstrumenter, undtagen koncerninterne) | LIAB G 2 |
| Z 13.00 | Alle indskud (undtagen koncerninterne) | LIAB G 3 |
| Z 14.00 | Andre finansielle forpligtelser (ikke medtaget under andre faner, undtagen koncerninterne) | LIAB G 4 |
| Z 15.00 | Derivater | LIAB G 5 |
| Z 16.00 | Sikrede finansieringstransaktioner, undtagen koncerninterne transaktioner | LIAB G 6 |
| Z 17.00 | Andre ikke-finansielle forpligtelser (ikke medtaget under andre faner, undtagen koncerninterne) | LIAB G 7 |
| Z 01.01 – Juridiske enheder (ORG 1) |
|---|
| Enhed | ||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Enhedens navn | Kode | Kodetype | Type enhed | Land | LEI-kode for afviklingskoncernens POE | Dispensation iht. CRR-forordningens artikel 7 | Dispensation iht. CRR-forordningens artikel 8 | Jf. dog CRR-forordningens artikel 9 | Dispensation iht. CRR-forordningens artikel 10 | Aktiver i alt | Samlet risikoeksponering | Samlet eksponeringsmål | Driftsindtægter i alt | Regnskabsstandard | Bidrag til den konsoliderede samlede risikoeksponering | Bidrag til det konsoliderede samlede eksponeringsmål | Bidrag til de konsoliderede driftsindtægter | Relevant juridisk enhed |
| 0010 | 0020 | 0025 | 0040 | 0050 | 0055 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0150 | 0160 | 0170 | 0210 | 0260 | 0270 | 0280 | 0320 |
| Z 01.02 — Ejerskabsstruktur (ORG 2) |
|---|
| Investor | Enhed, der er investeret i | Ejerforhold | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Navn | Kode | Kodetype | Navn | Kode | Kodetype | Den internationale afdeling | Aktiekapital | Stemmerettigheder i enheden |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 |
| Z 02.00 — Udspecificering af forpligtelser (LIAB 1) |
|---|
| Modpart | |||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Husholdninger | Ikke-finansielle selskaber (SMV'er) | Ikke-finansielle selskaber (ikke-SMV'er) | Kreditinstitutter | Andre finansielle selskaber | |||||||||
| Udestående beløb | Regnskabsmæssig værdi | Udestående beløb | Regnskabsmæssig værdi | Udestående beløb | Regnskabsmæssig værdi | Udestående beløb | Regnskabsmæssig værdi | Udestående beløb | Regnskabsmæssig værdi | Heraf forsikringsselskaber & pensionsfonde | |||
| Udestående beløb | Regnskabsmæssig værdi | ||||||||||||
| Række | Post | 0010 | 0011 | 0020 | 0021 | 0030 | 0031 | 0040 | 0041 | 0050 | 0051 | 0055 | 0056 |
| 0100 | FORPLIGTELSER, DER ER UDELUKKET FRA BAIL-IN | ||||||||||||
| 0110 | Dækkede indskud | ||||||||||||
| 0120 | Sikrede passiver — del, for hvilken der er stillet sikkerhed | ||||||||||||
| 0130 | Forpligtelser over for kunder, hvis beskyttet i tilfælde af insolvens | ||||||||||||
| 0140 | Betroede forpligtelser, hvis beskyttet i tilfælde af insolvens | ||||||||||||
| 0150 | Forpligtelser over for institutter < 7 dage | ||||||||||||
| 0161 | Forpligtelser over for systemer/systemoperatører og CCP < 7 dage | ||||||||||||
| 0170 | Forpligtelser over for medarbejdere | ||||||||||||
| 0180 | Forpligtelser, der er kritiske for den daglige drift | ||||||||||||
| 0190 | Forpligtelser over for skatte- og socialsikringsmyndigheder (hvis fortrinsret) | ||||||||||||
| 0200 | Forpligtelser over for indskudsgarantiordninger | ||||||||||||
| 0210 | Forpligtelser over for andre enheder i afviklingskoncernen | ||||||||||||
| 0300 | FORPLIGTELSER, DER IKKE ER UDELUKKET FRA BAIL-IN | ||||||||||||
| 0310 | Indskud, udækkede, men foranstillede | ||||||||||||
| 0311 | Heraf: restløbetid <= 1 måned | ||||||||||||
| 0312 | Heraf: restløbetid > 1 måned < 1 år | ||||||||||||
| 0313 | Heraf: restløbetid >= 1 år og < 2 år | ||||||||||||
| 0314 | Heraf: restløbetid >= 2 år | ||||||||||||
| 0320 | Indskud, udækkede og ikke foranstillede | ||||||||||||
| 0321 | Heraf: restløbetid <= 1 måned | ||||||||||||
| 0322 | Heraf: restløbetid > 1 måned < 1 år | ||||||||||||
| 0323 | Heraf: restløbetid >= 1 år og < 2 år | ||||||||||||
| 0324 | Heraf: restløbetid >= 2 år | ||||||||||||
| 0330 | Forpligtelser på balancen hidrørende fra derivater | ||||||||||||
| 0331 | Summen af nettogældspositioner under hensyntagen til kontraktlige nettinggrupper, efter mark-to-market-tilpasninger, inden modregning af sikkerhedsstillelse | ||||||||||||
| 0332 | Summen af nettogældspositioner under hensyntagen til kontraktlige nettinggrupper, efter mark-to-market-tilpasninger, efter modregning af sikkerhedsstillelse | ||||||||||||
| 0333 | Summen af nettogældspositioner under hensyntagen til kontraktlige nettinggrupper, efter mark-to-market-tilpasninger, efter modregning af sikkerhedsstillelse, iberegnet estimerede "close-out amounts" | ||||||||||||
| 0334 | Summen af nettogældspositioner under hensyntagen til reglerne for tilsynsmæssig netting | ||||||||||||
| 0340 | Sikrede passiver, for hvilke der ikke er stillet sikkerhed | ||||||||||||
| 0341 | Heraf: restløbetid <= 1 måned | ||||||||||||
| 0342 | Heraf: restløbetid > 1 måned < 1 år | ||||||||||||
| 0343 | Heraf: restløbetid >= 1 år og < 2 år | ||||||||||||
| 0344 | Heraf: restløbetid >= 2 år | ||||||||||||
| 0350 | Strukturerede obligationer | ||||||||||||
| 0351 | Heraf: restløbetid <= 1 måned | ||||||||||||
| 0352 | Heraf: restløbetid > 1 måned < 1 år | ||||||||||||
| 0353 | Heraf: restløbetid >= 1 år og < 2 år | ||||||||||||
| 0354 | Heraf: restløbetid >= 2 år | ||||||||||||
| 0360 | Usikret seniorgæld | ||||||||||||
| 0361 | Heraf: restløbetid <= 1 måned | ||||||||||||
| 0362 | Heraf: restløbetid > 1 måned < 1 år | ||||||||||||
| 0363 | Heraf: restløbetid >= 1 år og < 2 år | ||||||||||||
| 0364 | Heraf: restløbetid >= 2 år | ||||||||||||
| 0365 | Ikke-foranstillet seniorgæld | ||||||||||||
| 0366 | Heraf: restløbetid <= 1 måned | ||||||||||||
| 0367 | Heraf: restløbetid > 1 måned < 1 år | ||||||||||||
| 0368 | Heraf: restløbetid >= 1 år og < 2 år | ||||||||||||
| 0369 | Heraf: restløbetid >= 2 år | ||||||||||||
| 0370 | Efterstillede forpligtelser (der ikke indgår i kapitalgrundlaget) | ||||||||||||
| 0371 | Heraf: restløbetid <= 1 måned | ||||||||||||
| 0372 | Heraf: restløbetid > 1 måned < 1 år | ||||||||||||
| 0373 | Heraf: restløbetid >= 1 år og < 2 år | ||||||||||||
| 0374 | Heraf: restløbetid >= 2 år | ||||||||||||
| 0380 | Andre MREL-nedskrivningsrelevante passiver | ||||||||||||
| 0381 | Heraf: restløbetid >= 1 år og < 2 år | ||||||||||||
| 0382 | Heraf: restløbetid >= 2 år | ||||||||||||
| 0390 | Ikke-finansielle forpligtelser | ||||||||||||
| 0400 | Resterende forpligtelser | ||||||||||||
| 0500 | KAPITALGRUNDLAG | ||||||||||||
| 0510 | Egentlig kernekapital | ||||||||||||
| 0511 | Heraf: kapitalinstrumenter/aktiekapital | ||||||||||||
| 0512 | Heraf: instrumenter, der rangerer på samme niveau som ordinære aktier | ||||||||||||
| 0520 | Hybrid kernekapital | ||||||||||||
| 0521 | Heraf: (del af) efterstillede forpligtelser, der indgår i kapitalgrundlaget | ||||||||||||
| 0530 | Supplerende kapital | ||||||||||||
| 0531 | Heraf: (del af) efterstillede forpligtelser, der indgår i kapitalgrundlaget | ||||||||||||
| 0600 | SAMLEDE FORPLIGTELSER & KAPITALGRUNDLAG INKL. DERIVATFORPLIGTELSER | ||||||||||||
| 0800 | EGENKAPITAL I ALT |
| Modpart | |||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Offentlige forvaltning og service & centralbanker | Ikke identificeret, noteret på en markedsplads | Ikke identificeret, ikke noteret på en markedsplads | I ALT | Heraf: koncernintern | Heraf: forpligtelser underlagt lovgivningen i et tredjeland, ekskl. koncerninterne | ||||||||
| Udestående beløb | Regnskabsmæssig værdi | Udestående beløb | Regnskabsmæssig værdi | Udestående beløb | Regnskabsmæssig værdi | Udestående beløb | Regnskabsmæssig værdi | Udestående beløb | Regnskabsmæssig værdi | Udestående beløb | Regnskabsmæssig værdi | ||
| Række | Post | 0060 | 0061 | 0070 | 0071 | 0080 | 0081 | 0090 | 0091 | 0100 | 0101 | 0110 | 0111 |
| 0100 | FORPLIGTELSER, DER ER UDELUKKET FRA BAIL-IN | ||||||||||||
| 0110 | Dækkede indskud | ||||||||||||
| 0120 | Sikrede passiver — del, for hvilken der er stillet sikkerhed | ||||||||||||
| 0130 | Forpligtelser over for kunder, hvis beskyttet i tilfælde af insolvens | ||||||||||||
| 0140 | Betroede forpligtelser, hvis beskyttet i tilfælde af insolvens | ||||||||||||
| 0150 | Forpligtelser over for institutter < 7 dage | ||||||||||||
| 0161 | Forpligtelser over for systemer/systemoperatører og CCP < 7 dage | ||||||||||||
| 0170 | Forpligtelser over for medarbejdere | ||||||||||||
| 0180 | Forpligtelser, der er kritiske for den daglige drift | ||||||||||||
| 0190 | Forpligtelser over for skatte- og socialsikringsmyndigheder (hvis fortrinsret) | ||||||||||||
| 0200 | Forpligtelser over for indskudsgarantiordninger | ||||||||||||
| 0210 | Forpligtelser over for andre enheder i afviklingskoncernen | ||||||||||||
| 0300 | FORPLIGTELSER, DER IKKE ER UDELUKKET FRA BAIL-IN | ||||||||||||
| 0310 | Indskud, udækkede, men foranstillede | ||||||||||||
| 0311 | Heraf: restløbetid <= 1 måned | ||||||||||||
| 0312 | Heraf: restløbetid > 1 måned < 1 år | ||||||||||||
| 0313 | Heraf: restløbetid >= 1 år og < 2 år | ||||||||||||
| 0314 | Heraf: restløbetid >= 2 år | ||||||||||||
| 0320 | Indskud, udækkede og ikke foranstillede | ||||||||||||
| 0321 | Heraf: restløbetid <= 1 måned | ||||||||||||
| 0322 | Heraf: restløbetid > 1 måned < 1 år | ||||||||||||
| 0323 | Heraf: restløbetid >= 1 år og < 2 år | ||||||||||||
| 0324 | Heraf: restløbetid >= 2 år | ||||||||||||
| 0330 | Forpligtelser på balancen hidrørende fra derivater | ||||||||||||
| 0331 | Summen af nettogældspositioner under hensyntagen til kontraktlige nettinggrupper, efter mark-to-market-tilpasninger, inden modregning af sikkerhedsstillelse | ||||||||||||
| 0332 | Summen af nettogældspositioner under hensyntagen til kontraktlige nettinggrupper, efter mark-to-market-tilpasninger, efter modregning af sikkerhedsstillelse | ||||||||||||
| 0333 | Summen af nettogældspositioner under hensyntagen til kontraktlige nettinggrupper, efter mark-to-market-tilpasninger, efter modregning af sikkerhedsstillelse, iberegnet estimerede "close-out amounts" | ||||||||||||
| 0334 | Summen af nettogældspositioner under hensyntagen til reglerne for tilsynsmæssig netting | ||||||||||||
| 0340 | Sikrede passiver, for hvilke der ikke er stillet sikkerhed | ||||||||||||
| 0341 | Heraf: restløbetid <= 1 måned | ||||||||||||
| 0342 | Heraf: restløbetid > 1 måned < 1 år | ||||||||||||
| 0343 | Heraf: restløbetid >= 1 år og < 2 år | ||||||||||||
| 0344 | Heraf: restløbetid >= 2 år | ||||||||||||
| 0350 | Strukturerede obligationer | ||||||||||||
| 0351 | Heraf: restløbetid <= 1 måned | ||||||||||||
| 0352 | Heraf: restløbetid > 1 måned < 1 år | ||||||||||||
| 0353 | Heraf: restløbetid >= 1 år og < 2 år | ||||||||||||
| 0354 | Heraf: restløbetid >= 2 år | ||||||||||||
| 0360 | Usikret seniorgæld | ||||||||||||
| 0361 | Heraf: restløbetid <= 1 måned | ||||||||||||
| 0362 | Heraf: restløbetid > 1 måned < 1 år | ||||||||||||
| 0363 | Heraf: restløbetid >= 1 år og < 2 år | ||||||||||||
| 0364 | Heraf: restløbetid >= 2 år | ||||||||||||
| 0365 | Ikke-foranstillet seniorgæld | ||||||||||||
| 0366 | Heraf: restløbetid <= 1 måned | ||||||||||||
| 0367 | Heraf: restløbetid > 1 måned < 1 år | ||||||||||||
| 0368 | Heraf: restløbetid >= 1 år og < 2 år | ||||||||||||
| 0369 | Heraf: restløbetid >= 2 år | ||||||||||||
| 0370 | Efterstillede forpligtelser (der ikke indgår i kapitalgrundlaget) | ||||||||||||
| 0371 | Heraf: restløbetid <= 1 måned | ||||||||||||
| 0372 | Heraf: restløbetid > 1 måned < 1 år | ||||||||||||
| 0373 | Heraf: restløbetid >= 1 år og < 2 år | ||||||||||||
| 0374 | Heraf: restløbetid >= 2 år | ||||||||||||
| 0380 | Andre MREL-nedskrivningsrelevante passiver | ||||||||||||
| 0381 | Heraf: restløbetid >= 1 år og < 2 år | ||||||||||||
| 0382 | Heraf: restløbetid >= 2 år | ||||||||||||
| 0390 | Ikke-finansielle forpligtelser | ||||||||||||
| 0400 | Resterende forpligtelser | ||||||||||||
| 0500 | KAPITALGRUNDLAG | ||||||||||||
| 0510 | Egentlig kernekapital | ||||||||||||
| 0511 | Heraf: kapitalinstrumenter/aktiekapital | ||||||||||||
| 0512 | Heraf: instrumenter, der rangerer på samme niveau som ordinære aktier | ||||||||||||
| 0520 | Hybrid kernekapital | ||||||||||||
| 0521 | Heraf: (del af) efterstillede forpligtelser, der indgår i kapitalgrundlaget | ||||||||||||
| 0530 | Supplerende kapital | ||||||||||||
| 0531 | Heraf: (del af) efterstillede forpligtelser, der indgår i kapitalgrundlaget | ||||||||||||
| 0600 | SAMLEDE FORPLIGTELSER & KAPITALGRUNDLAG INKL. DERIVATFORPLIGTELSER | ||||||||||||
| 0800 | EGENKAPITAL I ALT |
| Z 03.01 — Krav til kapitalgrundlag — Kreditinstitutter (LIAB 2) |
|---|
| Beløb eller procent | ||
|---|---|---|
| 0010 | ||
| 0100 | Samlet risikoeksponering | |
| 0120 | Samlet eksponeringsmål | |
| 0210 | Startkapital | |
| 0220 | Krav til gearingsgrad | |
| 0300 | Samlet SREP-kapitalkrav (TSCR) | |
| 0400 | Kombineret bufferkrav | |
| 0410 | Kapitalbevaringsbuffer | |
| 0420 | Bevaringsbuffer som følge af makroprudentiel eller systemisk risiko identificeret på medlemsstatsniveau | |
| 0430 | Institutspecifik kontracyklisk kapitalbuffer | |
| 0440 | Systemisk risikobuffer | |
| 0450 | Buffer for globale systemisk vigtige institutter | |
| 0460 | Buffer for andre systemisk vigtige institutter | |
| 0500 | Overordnet kapitalkrav (OCR) |
| Z 03.02 — Krav til kapitalgrundlag — Investeringsselskaber (LIAB 3) |
|---|
| Beløb | ||
|---|---|---|
| 0010 | ||
| 0100 | Samlede kapitalgrundlagskrav | |
| 0110 | Kapitalgrundlagskrav | |
| 0120 | Yderligere kapitalgrundlagskrav | |
| 0130 | Vejledning om yderligere kapitalgrundlagskrav |
| Z 04.00 — Koncerninterne indbyrdes finansielle forbindelser (LIAB 4) |
|---|
| Udsteder eller garanteret enhed | Kreditor, indehaver eller garantistiller | Indbyrdes finansielle forbindelser | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Enhedens navn | Kode | Kodetype | Enhedens navn | Kode | Kodetype | Udestående beløb | |||
| Art | heraf udstedt iht. 3.-landslovgivning | heraf MREL-nedskrivningsrelevante | |||||||
| 0010 | 0020 | 0025 | 0030 | 0040 | 0045 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 |
| Z 05.01 — Store modparter mht. forpligtelser (LIAB 5) |
|---|
| Modpart | Art | Beløb | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Enhedens navn | Kode | Kodetype | Gruppe eller individuel kunde | Land | Sektor | ||
| 0010 | 0020 | 0025 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 |
| Z 05.02 — Store ikke-balanceførte modparter (LIAB 6) |
|---|
| Modpart | Art | Beløb | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Enhedens navn | Kode | Kodetype | Gruppe eller individuel kunde | Land | Sektor | ||
| 0010 | 0020 | 0025 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 |
| Z 06.00 — Indskydergarantiordning (LIAB 7) |
|---|
| Juridisk enhed | Medlemskab af indskudsgarantiordning | Institutsikringsordning | Supplerende beskyttelse iht. aftalemæssig ordning | ||
|---|---|---|---|---|---|
| Enhedens navn | Kode | Indskudsgarantiordning | Dækkede indskud | ||
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 |
| Z 07.01 — Kritikalitetsvurdering af økonomiske funktioner (FUNC 1) |
|---|
| | | | | ----- | | ------------------------------- | | Land: | | Ark pr. land plus (under)region | | | | |
| Økonomiske funktioner | Kvantitative data | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID | Økonomisk funktion | Beskrivelse af økonomisk funktion | Markedsandel | I alt | Antal kunder | I alt | Grænseoverskridende værdi | ||||
| Regnskabsmæssig værdi | Heraf uforsikrede | Heraf tilbagevendende | Antal konti | Heraf tilbagevendende | |||||||
| Række | 0010 | 0020 | 0030 | 0035 | 0036 | 0040 | 0050 | 0055 | 0060 | ||
| 1 | Indskud | ||||||||||
| 0010 | 1,1 | Husholdninger | |||||||||
| 0020 | 1,2 | Ikke-finansielle selskaber – SMV'er | |||||||||
| 0030 | 1,3 | Ikke-finansielle selskaber – ikke-SMV'er | |||||||||
| 0040 | 1,4 | Offentlig forvaltning og service | |||||||||
| 0050 | 1,5 | Andre sektorer/modparter (1) | |||||||||
| 0060 | 1,6 | Andre sektorer/modparter (2) | |||||||||
| 0070 | 1,7 | Andre sektorer/modparter (2) |
| Økonomiske funktioner | Konsekvens- og substituerbarhedsanalyser | Onboardingskapacitet | Kritikalitetsvurdering | Bemærkninger fra koncernen | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID | Økonomisk funktion | Art og omfang | Relevans | Markedsstruktur | Tidsramme | Substitutionsevne | Antal konti | ||||||||
| Størrelsesangivelse 1 (baseret på værdier) | Størrelsesangivelse 2 (baseret på tal) | Grænseoverskridende indikator | Markedsandel | Markedskoncentration | Forventet substitutionstid | Juridiske hindringer for markedsadgang eller -udvidelse | Operationelle krav | Antal ansøgninger fra nye kunder i løbet af 1 arbejdsdag (antal konti) | Indvirkning på markedet | Substituerbarhed | Kritisk funktion | ||||
| Række | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0145 | 150 | 0160 | 0170 | 0180 | ||
| 1 | Indskud | ||||||||||||||
| 0010 | 1,1 | Husholdninger | |||||||||||||
| 0020 | 1,2 | Ikke-finansielle selskaber – SMV'er | |||||||||||||
| 0030 | 1,3 | Ikke-finansielle selskaber – ikke-SMV'er | |||||||||||||
| 0040 | 1,4 | Offentlig forvaltning og service | |||||||||||||
| 0050 | 1,5 | Andre sektorer/modparter (1) | |||||||||||||
| 0060 | 1,6 | Andre sektorer/modparter (2) | |||||||||||||
| 0070 | 1,7 | Andre sektorer/modparter (2) |
| Z 07.01 — Kritikalitetsvurdering af økonomiske funktioner (FUNC 1) |
|---|
| | | | | ----- | | ------------------------------- | | Land: | | Ark pr. land plus (under)region | | | | |
| Økonomiske funktioner | Kvantitative data | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID | Økonomisk funktion | Beskrivelse af økonomisk funktion | Markedsandel | Udestående værdi | Antal kunder | Udestående værdi — grænseoverskridende værdi | |
| Række | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0060 | ||
| 2 | Udlån | ||||||
| 0080 | 2,1 | Husholdninger — udlån til boligkøb | |||||
| 0090 | 2,2 | Husholdninger — andre udlån | |||||
| 0100 | 2,3 | Ikke-finansielle selskaber – SMV'er | |||||
| 0110 | 2,4 | Ikke-finansielle selskaber – ikke-SMV'er | |||||
| 0120 | 2,5 | Offentlig forvaltning og service | |||||
| 0130 | 2,6 | Andre sektorer/modparter (1) | |||||
| 0140 | 2,7 | Andre sektorer/modparter (2) | |||||
| 0150 | 2,8 | Andre sektorer/modparter (3) |
| Økonomiske funktioner | Konsekvens- og substituerbarhedsanalyser | Kritikalitetsvurdering | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID | Økonomisk funktion | Art og omfang | Relevans | Markedsstruktur | Tidsramme | Substitutionsevne | Bemærkninger fra koncernen | |||||||
| Størrelsesangivelse 1 (baseret på værdier) | Størrelsesangivelse 2 (baseret på tal) | Grænseoverskridende indikator | Markedsandel | Markedskoncentration | Forventet substitutionstid | Juridiske hindringer for markedsadgang eller -udvidelse | Operationelle krav | Indvirkning på markedet | Substituerbarhed | Kritisk funktion | ||||
| Række | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 | ||
| 2 | Udlån | |||||||||||||
| 0080 | 2,1 | Husholdninger — udlån til boligkøb | ||||||||||||
| 0090 | 2,2 | Husholdninger — andre udlån | ||||||||||||
| 0100 | 2,3 | Ikke-finansielle selskaber – SMV'er | ||||||||||||
| 0110 | 2,4 | Ikke-finansielle selskaber – ikke-SMV'er | ||||||||||||
| 0120 | 2,5 | Offentlig forvaltning og service | ||||||||||||
| 0130 | 2,6 | Andre sektorer/modparter (1) | ||||||||||||
| 0140 | 2,7 | Andre sektorer/modparter (2) | ||||||||||||
| 0150 | 2,8 | Andre sektorer/modparter (3) |
| Z 07.01 — Kritikalitetsvurdering af økonomiske funktioner (FUNC 1) |
|---|
| | | | | ----- | | ------------------------------- | | Land: | | Ark pr. land plus (under)region | | | | |
| Økonomiske funktioner | Kvantitative data | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID | Økonomisk funktion | Beskrivelse af økonomisk funktion | Markedsandel | Værdien af transaktionerne | Værdien af den transaktion, hvoraf der er tale om tilbagevendende | Værdien af åbne positioner | Værdi af aktiver i depot | Grænseoverskridende aktiviteter | Antal transaktioner | Antal kunder | |||
| Værdien af transaktionerne | Værdien af åbne positioner | Værdi af aktiver i depot | |||||||||||
| Række | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | ||
| 3 | Betalinger, kontanter, afvikling, clearing, deponeringstjenester | ||||||||||||
| 0160 | 3,1 | Betalingstjenester til MFI'er | |||||||||||
| 0170 | 3,2 | Betalingstjenester til ikke-MFI'er | |||||||||||
| 0172 | 3.2.1 | (1) Husholdninger | |||||||||||
| 0174 | 3.2.2 | (2) Ikke-finansielle selskaber – SMV'er | |||||||||||
| 0176 | 3.2.3 | (3) Ikke-finansielle selskaber — ikke-SMV'er | |||||||||||
| 0180 | 3,3 | Kontanttjenester | |||||||||||
| 0190 | 3,4 | Værdipapirafviklingstjenester | |||||||||||
| 0200 | 3,5 | CCP-clearingtjenester | |||||||||||
| 0210 | 3,6 | Deponeringstjenester | |||||||||||
| 0220 | 3,7 | Andre tjenester/aktiviteter/funktioner (1) | |||||||||||
| 0230 | 3,8 | Andre tjenester/aktiviteter/funktioner (2) | |||||||||||
| 0240 | 3,9 | Andre tjenester/aktiviteter/funktioner (3) |
| Økonomiske funktioner | Konsekvens- og substituerbarhedsanalyser | Onboardingskapacitet | Kritikalitetsvurdering | |||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID | Økonomisk funktion | Art og omfang | Relevans | Markedsstruktur | Tidsramme | Substitutionsevne | Antal konti | Bemærkninger fra koncernen | ||||||||
| Størrelsesangivelse 1 (baseret på værdier) | Størrelsesangivelse 2 (baseret på tal) | Grænseoverskridende indikator | Markedsandel | Markedskoncentration | Forventet substitutionstid | Juridiske hindringer for markedsadgang eller -udvidelse | Operationelle krav | Antal ansøgninger fra nye kunder over 1 arbejdsdag (antal) | Antal ansøgninger fra nye kunder over 7 arbejdsdage (antal) | Indvirkning på markedet | Substituerbarhed | Kritisk funktion | ||||
| Række | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 | 0200 | 0210 | 0230 | 0240 | 0250 | 0260 | ||
| 3 | Betalinger, kontanter, afvikling, clearing, deponeringstjenester | |||||||||||||||
| 0160 | 3,1 | Betalingstjenester til MFI'er | ||||||||||||||
| 0170 | 3,2 | Betalingstjenester til ikke-MFI'er | ||||||||||||||
| 0172 | 3.2.1 | (1) Husholdninger | ||||||||||||||
| 0174 | 3.2.2 | (2) Ikke-finansielle selskaber – SMV'er | ||||||||||||||
| 0176 | 3.2.3 | (3) Ikke-finansielle selskaber — ikke-SMV'er | ||||||||||||||
| 0180 | 3,3 | Kontanttjenester | ||||||||||||||
| 0190 | 3,4 | Værdipapirafviklingstjenester | ||||||||||||||
| 0200 | 3,5 | CCP-clearingtjenester | ||||||||||||||
| 0210 | 3,6 | Deponeringstjenester | ||||||||||||||
| 0220 | 3,7 | Andre tjenester/aktiviteter/funktioner (1) | ||||||||||||||
| 0230 | 3,8 | Andre tjenester/aktiviteter/funktioner (2) | ||||||||||||||
| 0240 | 3,9 | Andre tjenester/aktiviteter/funktioner (3) |
| Z 07.01 — Kritikalitetsvurdering af økonomiske funktioner (FUNC 1) |
|---|
| | | | | ----- | | ------------------------------- | | Land: | | Ark pr. land plus (under)region | | | | |
| Økonomiske funktioner | Kvantitative data | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID | Økonomisk funktion | Beskrivelse af økonomisk funktion | Markedsandel | Notionel værdi | Regnskabsmæssig værdi | Indtægter i form af gebyrer | Grænseoverskridende værdi | Antal modparter | Antal transaktioner | |||
| Notionel værdi | Regnskabsmæssig værdi | Indtægter i form af gebyrer | ||||||||||
| Række | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | ||
| 4 | Kapitalmarkeder | |||||||||||
| 0250 | 4,1 | Derivater, der besiddes med handel for øje – OTC | ||||||||||
| 0260 | 4,2 | Derivater, der besiddes med handel for øje – ikke-OTC | ||||||||||
| 0270 | 4,3 | Sekundære markeder/handel (kun besiddelse med handel for øje) | ||||||||||
| 0280 | 4,4 | Primære markeder/underwriting | ||||||||||
| 0290 | 4,5 | Andre tjenester/aktiviteter/funktioner (1) | ||||||||||
| 0300 | 4,6 | Andre tjenester/aktiviteter/funktioner (2) | ||||||||||
| 0310 | 4,7 | Andre tjenester/aktiviteter/funktioner (3) |
| Økonomiske funktioner | Konsekvens- og substituerbarhedsanalyser | Kritikalitetsvurdering | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID | Økonomisk funktion | Art og omfang | Relevans | Markedsstruktur | Tidsramme | Substitutionsevne | Bemærkninger fra koncernen | |||||||
| Størrelsesangivelse 1 (baseret på værdier) | Størrelsesangivelse 2 (baseret på tal) | Grænseoverskridende indikator | Markedsandel | Markedskoncentration | Forventet substitutionstid | Juridiske hindringer for markedsadgang eller -udvidelse | Operationelle krav | Indvirkning på markedet | Substituerbarhed | Kritisk funktion | ||||
| Række | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 | 0200 | 0210 | 0220 | ||
| 4 | Kapitalmarkeder | |||||||||||||
| 0250 | 4,1 | Derivater, der besiddes med handel for øje – OTC | ||||||||||||
| 0260 | 4,2 | Derivater, der besiddes med handel for øje – ikke-OTC | ||||||||||||
| 0270 | 4,3 | Sekundære markeder/handel (kun besiddelse med handel for øje) | ||||||||||||
| 0280 | 4,4 | Primære markeder/underwriting | ||||||||||||
| 0290 | 4,5 | Andre tjenester/aktiviteter/funktioner (1) | ||||||||||||
| 0300 | 4,6 | Andre tjenester/aktiviteter/funktioner (2) | ||||||||||||
| 0310 | 4,7 | Andre tjenester/aktiviteter/funktioner (3) |
| Z 07.01 — Kritikalitetsvurdering af økonomiske funktioner (FUNC 1) |
|---|
| | | | | ----- | | ------------------------------- | | Land: | | Ark pr. land plus (under)region | | | | |
| Økonomiske funktioner | Kvantitative data | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID | Økonomisk funktion | Beskrivelse af økonomisk funktion | Markedsandel | Regnskabsmæssig bruttoværdi | Antal modparter | (Omvendte) genkøbsforretninger | Grænseoverskridende værdi | Værdi i kreditinstitutter | |
| Række | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | ||
| 5 | Engrosfinansiering | ||||||||
| 0320 | 5,1 | Låntagning | |||||||
| 0330 | 5,2 | Derivater (aktiver) | |||||||
| 0340 | 5,3 | Udlån | |||||||
| 0350 | 5,4 | Derivater (forpligtelser) | |||||||
| 0360 | 5,5 | Andre typer produkter (1) | |||||||
| 0370 | 5,6 | Andre typer produkter (2) | |||||||
| 0380 | 5,7 | Andre typer produkter (3) |
| Økonomiske funktioner | Konsekvens- og substituerbarhedsanalyser | Kritikalitetsvurdering | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID | Økonomisk funktion | Art og omfang | Relevans | Markedsstruktur | Tidsramme | Substitutionsevne | Bemærkninger fra koncernen | |||||||
| Størrelsesangivelse 1 (baseret på værdier) | Størrelsesangivelse 2 (baseret på tal) | Grænseoverskridende indikator | Markedsandel | Markedskoncentration | Forventet substitutionstid | Juridiske hindringer for markedsadgang eller -udvidelse | Operationelle krav | Indvirkning på markedet | Substituerbarhed | Kritisk funktion | ||||
| Række | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 | ||
| 5 | Engrosfinansiering | |||||||||||||
| 0320 | 5,1 | Låntagning | ||||||||||||
| 0330 | 5,2 | Derivater (aktiver) | ||||||||||||
| 0340 | 5,3 | Udlån | ||||||||||||
| 0350 | 5,4 | Derivater (forpligtelser) | ||||||||||||
| 0360 | 5,5 | Andre typer produkter (1) | ||||||||||||
| 0370 | 5,6 | Andre typer produkter (2) | ||||||||||||
| 0380 | 5,7 | Andre typer produkter (3) |
| Z 07.02 — Oversigt over økonomiske funktioner pr. juridisk enhed (FUNC 2) |
|---|
| Økonomisk funktion | Juridisk enhed | Økonomisk betydning | |||
|---|---|---|---|---|---|
| Land | ID | Enhedens navn | Kode | Kodetype | Pengebeløb |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0045 | 0050 |
| Z 07.03 — Oversigt over centrale forretningsområder pr. juridisk enhed (FUNC 3) |
|---|
| Centralt forretningsområde | Juridisk enhed | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| Centralt forretningsområde | Forretningsområde-ID | Beskrivelse | Enhedens navn | Kode | Kodetype |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 |
| Z 07.04 — Oversigt over økonomiske funktioner pr. centralt forretningsområde (FUNC 4) |
|---|
| Økonomiske funktioner | Centralt forretningsområde | ||
|---|---|---|---|
| Land | ID | Centralt forretningsområde | Forretningsområde-ID |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 |
| Z 08.01 — Relevante tjenester (SERV 1) |
|---|
| Tjenesteidentifikator | Type tjeneste | Entydig tjenestetitel i henhold til banktaksonomi | Modtager af tjenesten | Tjenesteyder | Kritikalitet | Kontrakt-ID | Gældende lovgivning | Afviklingmodstandsdygtighed | Kritisk tredjepartsudbyder af IKT-tjenester under DORA | IKT-tjeneste under DORA | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Enhed | Modervirksomhed | Levering af tjenesteydelser | |||||||||||||||||
| Navn | Kode | Navn | Kode | Kodetype | Navn | Kode | Kodetype | Afviklingsmodstandsdygtighedens egenskaber | Omstruktureringsplan for virksomheder (BRP) | Alternative afbødende foranstaltninger | |||||||||
| 0005 | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 |
| Z 08.02 — Relevante tjenester — oversigt pr. operationelt aktiv (SERV 2) |
|---|
| Tjenesteidentifikator | Type tjeneste | Entydig tjenestetitel i henhold til banktaksonomi | Aktiv-identifikator | Aktivtyper | Aktivets navn | Kritikalitet | Juridisk/kontraktmæssig type | Kontrakt-ID | Gældende lovgivning | Resolutionsrestistensens egenskaber | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Afviklingsmodstandsdygtighedens egenskaber | Omstruktureringsplan for virksomheder (BRP) | Alternative afbødende foranstaltninger | ||||||||||
| 0005 | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 |
| Z 08.03 — Relevante tjenester — oversigt pr. rolle (SERV 3) |
|---|
| Tjenesteidentifikator | Type tjeneste | Entydig tjenestetitel i henhold til banktaksonomi | Rolle-ID | Navn på rolle | Departement | Kritikalitet |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 0005 | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 |
| Z 08.04 — Kritiske tjenester — oversigt pr. kritisk funktion (SERV 4) |
|---|
| Tjenesteidentifikator | Type tjeneste | Entydig tjenestetitel i henhold til banktaksonomi | Kritisk funktion | |
|---|---|---|---|---|
| Land | ID | |||
| 0005 | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 |
| Z 08.05 — Væsentlige tjenester – oversigt pr. centralt forretningsområde (SERV 5) |
|---|
| Tjenesteidentifikator | Type tjeneste | Entydig tjenestetitel i henhold til banktaksonomi | Centralt forretningsområde | |
|---|---|---|---|---|
| Navn | ID | |||
| 0005 | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 |
| Z 09.01 — FMI-tjenester — Udbydere og brugere (FMI 1) |
|---|
| ID, der repræsenterer en kombination af bruger, FMI, systemtype og formidler | Bruger | Leverandør | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Enhedens navn | Enhedskode | FMI | Formidler | ||||||||
| Systemtype | FMI-navn (opført på den foruddefinerede liste) | FMI-navn (ikke opført på den foruddefinerede liste) | FMI-kode | FMI's operatør | Deltagelsesform | Formidlers navn | Formidlers kode | Kontrakt-ID | |||
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 |
| Leverandør | Meddelelse | ||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Kontrakter og tjenester | Kontaktpunkt hos FMI/formidler | ||||||||||||||
| Gældende lovgivning | Afviklingssikker kontrakt | Valutaer, der er relevante for den indberettende enhed | Tjenester leveret til FMI/formidler | Tjenester leveret af FMI/formidler | Kommunikationstjenester | Andre tjenesteydere, der giver adgang til FMI | |||||||||
| EUR | GBP | USD | CHF | JPY | Andre valutaer | FMI-proprietær | SWIFT-kode | Andre udbydere af kommunikationstjenester — Navn | Navn på yderligere tjenesteydere | Supplerende tjenester | |||||
| 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 | 0200 | 0210 | 0220 | 0230 | 0240 | 0250 | 0260 | 0270 | 0280 |
| Z 09.02 – FMI-tjenester – oversigt pr. kritisk og væsentlig FMI (FMI 2) |
|---|
| ID, der repræsenterer en kombination af bruger, FMI, systemtype og formidler (IDFMI) | Kritisk FMI | Væsentlig FMI | |||
|---|---|---|---|---|---|
| Land | ID – kritisk funktion | ID – centralt forretningsområde | |||
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 |
| Z 09.03 — FMI-tjenester — Nøgleparametre (FMI 3) |
|---|
| ID, der repræsenterer en kombination af bruger, FMI, systemtype og formidler (IDFMI) | Segment (kun for CCP'er) (SEG) | Nøgleparametre | ||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Bidrag til misligholdelsesfond | Initialmargin på egen konto | Initialmargen på kundekonti | Værdi af positioner på egne konti | Værdi af positioner på kundekonti | Antal kunder, der er dækket af samlekonti | Antal kunder, der er dækket af adskilte konti | Antal transaktioner på egne konti | Antal transaktioner på kundekonti | Værdien af transaktioner på egne konti | Værdi af transaktioner på kundekonti | Kumuleret beregningsmæssigt beløb | Kreditlinje | Maksimale likviditets- eller sikkerhedsstillelseskrav | Skønnede yderligere likviditets- eller sikkerhedsstillelseskrav i en stresssituation | ||
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 |
| Z 09.04 — FMI-tjenester — CCP'er — alternativ udbyder (FMI 4) |
|---|
| ID, der repræsenterer en kombination af bruger, FMI, systemtype og formidler (Kun CCP) | Produkttype | Substituerbarhed (J/N) | Alternativ udbyder | Alternativ ID-udbyder |
|---|---|---|---|---|
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 |
| Z11.00 — Koncernansvar, undtagen derivater (LIAB G 1) |
|---|
| Nr. | Afstemning med aggregerede data | Z11.00 – Koncerninterne forpligtelser, undtagen derivater | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Række | Kolonne | Prioritetsrækkefølge ved insolvens | Kontraktens identifikator | Modpartens navn | Modpartens identifikator | Identifikatortype | Forhold til modparten | Type af forpligtelse | |
| 0010 | 0020 | 0021 | 0030 | 0040 | 0045 | 0050 | 0053 | 0055 | 0056 |
| Z11.00 – Koncerninterne forpligtelser, undtagen derivater | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Gældende lovgivning | Hvis tredjeland, kontraktmæssig anerkendelse | Udestående hovedstol | Påløbne renter | Valuta | Udstedelsesdato | Førstkommende udløbsdato | Officiel udløbsdato | Pantsætning, tilbageholdelsesret eller sikkerhedsstillelse | Garant, hvis relevant | Beløb, der opfylder betingelserne for MREL | Kvalificeret som kapitalgrundlag | Beløb, der er kvalificeret som kapitalgrundlag |
| 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0150 | 0160 | 0175 | 0180 | 0190 |
| Z12.00 – Værdipapirer (herunder egentlig kernekapitals-, hybrid kernekapitals- og supplerende kapitalinstrumenter, undtagen koncerninterne) (LIAB-G 2) |
|---|
| Nr. | Afstemning med aggregerede data | Z12.00 – Værdipapirer (herunder egentlig kernekapitals-, hybrid kernekapitals- og supplerende kapitalinstrumenter, undtagen koncerninterne) (LIAB-G 2) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Række | Kolonne | Prioritetsrækkefølge ved insolvens | ISIN-kode (ISIN) | Instrumenttype | Gældende lovgivning | Hvis der er tale om et tredjeland, kontraktmæssig anerkendelse | Valuta | Udestående hovedstol | |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0110 |
| Z12.00 – Værdipapirer (herunder egentlig kernekapitals-, hybrid kernekapitals- og supplerende kapitalinstrumenter, undtagen koncerninterne) (LIAB-G 2) | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Påløbne renter | Kupontype | Den aktuelle kuponsats (%). | Udstedelsesdato | Førstkommende udløbsdato | Officiel udløbsdato | Offentlig eller privat investering | Betalingsagent | Modpartsidentifikator | Identifikatortype |
| 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 | 0210 | 0215 |
| Z12.00 – Værdipapirer (herunder egentlig kernekapitals-, hybrid kernekapitals- og supplerende kapitalinstrumenter, undtagen koncerninterne) (LIAB-G 2) | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Børs – hvorpå værdipapirer er noteret | Afviklingssystemer | Justitssekretær | Central Værdipapirer Depositar | Pantsætning, tilbageholdelsesret eller sikkerhedsstillelse | Garantstiller | Beløb, der opfylder betingelserne for MREL | Kvalificeret som kapitalgrundlag | Beløb, der er kvalificeret som kapitalgrundlag |
| 0220 | 0230 | 0240 | 0250 | 0270 | 0280 | 0305 | 0310 | 0320 |
| Z13.00 — Alle indskud (undtagen koncerninterne) (LIAB-G 3) |
|---|
| Nr. | Afstemning med aggregerede data | Z13.00 — Alle indskud (undtagen koncerninterne) (LIAB-G 3) | |||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Række | Kolonne | Prioritetsrækkefølge ved insolvens | Kontraktens identifikator | Modpartsidentifikator | Identifikatortype | Gældende lovgivning | Valuta | Udestående hovedstol | Påløbne renter | Aktuel rentesats (%) | Pantsætning, tilbageholdelsesret eller sikkerhedsstillelse | Beløb, der opfylder betingelserne for MREL | Udstedelsesdato for tidsindskud | Førstkommende udløbsdato | |
| 0010 | 0020 | 0025 | 0030 | 0035 | 0040 | 0045 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0110 | 0115 | 0120 | 0130 |
| Z14.00 — Andre finansielle forpligtelser (ikke medtaget under andre faner, undtagen koncerninterne) (LIAB-G 4) |
|---|
| Nr. | Afstemning med aggregerede data | Z14.00 — Andre finansielle forpligtelser (ikke medtaget under andre faner, undtagen koncerninterne) (LIAB-G 4) | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Række | Kolonne | Prioritetsrækkefølge ved insolvens | Kontraktens identifikator | Modpartens navn | Modpartsidentifikator | Identifikatortype | Gældende lovgivning | Type finansiel forpligtelse | Hvis tredjeland, kontraktmæssig anerkendelse | |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0055 | 0060 | 0065 | 0070 | 0075 | 0080 |
| Z14.00 — Andre finansielle forpligtelser (ikke medtaget under andre faner, undtagen koncerninterne) (LIAB-G 4) | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Udestående hovedstol | Påløbne renter | Aktuel rentesats (%) | Valuta | Udstedelsesdato | Førstkommende udløbsdato | Officiel udløbsdato | Pantsætning, tilbageholdelsesret eller sikkerhedsstillelse | Garantstiller | Beløb, der opfylder betingelserne for MREL | Kvalificeret som kapitalgrundlag | Beløb, der er kvalificeret som kapitalgrundlag |
| 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0170 | 0180 | 0205 | 0210 | 0220 |
| Z15.00 – Derivater (LIAB-G 5) |
|---|
| Nr. | Afstemning med aggregerede data | Z15.00 – Derivater (LIAB-G 5) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Kolonne | Prioritetsrækkefølge ved insolvens | Masteraftale-ID | Type af masteraftale | ISDA-protokol — Enhed | Anerkendelse af afviklingsperiode | Modpartens navn | Modpartsidentifikator | |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0061 | 0071 | 0075 | 0080 |
| Z15.00 – Derivater (LIAB-G 5) | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Identifikatortype | Modpartens land | Koncernintern transaktion | Gældende lovgivning for masteraftalen/den enkelte kontrakt | Antal efterprøvede transaktioner | Nettohandelsværdi | Værdi af nettosikkerhedsstillelse | Anslået "close-out amount" | Anslået beløb for førtidig opsigelse |
| 0085 | 0090 | 0095 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 |
| Z16.00 — Sikrede finanstransaktioner, undtagen koncerninterne transaktioner (LIAB-G 6) |
|---|
| Nr. | Afstemning med aggregerede data | Z16.00 — Sikret finansiering, undtagen koncerninterne (LIAB-G 6) | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Kolonne | Prioritetsrækkefølge ved insolvens | Masteraftale-ID | Masteraftale-type | Modpartens navn | Modpartsidentifikator | Identifikatortype | Modpartens land | Gældende lovgivning ud af MA/single deal | Antal efterprøvede transaktioner | Modtaget nettofinansieringsbeløb | Nettobeløb for sikkerhedsstillelse | |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0055 | 0060 | 0065 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 |
| Z17.00 – Andre ikke-finansielle forpligtelser (ikke medtaget under andre faner, undtagen koncerninterne) (LIAB-G-7) |
|---|
| Nr. | Afstemning med aggregerede data | Z17.00 – Andre ikke-finansielle (ikke medtaget under andre faner, undtagen koncerninterne) (LIAB-G-7) | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Række | Kolonne | Prioritetsrækkefølge ved insolvens | Kontraktens identifikator | Modpartsidentifikator | Identifikatortype | Gældende lovgivning | Arten af ikke-finansielle forpligtelser | Udestående beløb | Valuta | Dato for anerkendelse | Forfaldsdato | Kvalificeret som kapitalgrundlag | Beløb, der er kvalificeret som kapitalgrundlag | |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0065 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 |
Alle dataposterne i bilag I omdannes til en enkelt datapunktmodel, som danner grundlag for institutters og afviklingsmyndigheders IT-systemer.
Den enkelte datapunktmodel skal opfylde følgende kriterier:
a)
Den skal sikre en struktureret fremstilling af alle dataposterne i bilag I.
b)
Den skal beskrive alle forretningskoncepterne i bilag I.
c)
Den skal indeholde en dataordbog med angivelse af tabeletiketter, ordinatetiketter, akseetiketter, domæneetiketter, dimensionsetiketter og medlemsetiketter.
d)
Den skal omfatte parametre med en præcisering af arten eller mængden af datapunkter.
e)
Den skal indeholde datapunktdefinitioner, der udtrykkes som en sammensætning af egenskaber, som utvetydigt identificerer det finansielle koncept.
f)
Den skal indeholde alle relevante tekniske specifikationer, som er nødvendige for udvikling af IT-indberetningsløsninger, der giver ensartede afviklingsplanlægningsdata.
Dataposterne i bilag I skal være omfattet af valideringsregler, som sikrer dataenes kvalitet og ensartethed. Valideringsreglerne skal opfylde følgende kriterier:
a)
De skal danne grundlag for det logiske forhold mellem relevante datapunkter.
b)
De skal indeholde filtre og forudsætninger, som præciserer et sæt data, der er omfattet af en valideringsregel.
c)
De skal kontrollere de indberettede datas ensartethed.
d)
De skal kontrollere de indberettede datas nøjagtighed.
e)
De skal fastsætte standardværdier, som skal anvendes, hvis de omhandlede oplysninger ikke er blevet indberettet.
ISSN 1977-0634 (electronic edition)
