MiCA regler for ansøgning om tilladelse til aktivbaserede tokens

a)

den ansøgende udsteders nuværende fulde juridiske navn, firmanavn, logo og webstedsadresse for alle kommunikations- og markedsføringskanaler, herunder konti på sociale medier, og, hvis det er relevant, enhver påtænkt ændring af disse navne, konti eller adresser

b)

den ansøgende udsteders validerede, udstedte og behørigt fornyede ISO 17442-identifikationskode for juridiske enheder, der er offentliggjort i overensstemmelse med betingelserne for en af de akkrediterede lokale driftsenheder i det globale LEI-system

c)

den ansøgende udsteders retlige form

d)

medlemsstat og dato for den ansøgende udsteders stiftelse eller etablering

e)

medlemsstat og adresse på den ansøgende udsteders hjemsted og hovedkontor, hvis den er forskellig herfra, og på dens primære forretningssted

f)

hvis den ansøgende udsteder er registreret i et centralt register, et handelsregister, et selskabsregister eller et lignende offentligt register, der er forskelligt fra det i andet afsnit omhandlede register, navnet på dette register og registreringsnummeret på den ansøgende udsteder eller et tilsvarende identifikationsmiddel i dette register og en kopi af registreringsattesten

g)

den ansøgende udsteders stiftelsesoverenskomst og vedtægter

h)

hvis den ansøgende udsteder er en virksomhed, der ikke er en juridisk person, dokumentation, der vurderer, at beskyttelsesniveauet for tredjemands interesser, herunder rettighederne for indehaverne af en aktivbaseret token, svarer til det, der ydes af juridiske personer, og at den ansøgende udsteder er underlagt et tilsvarende tilsyn, der passer til dennes retlige form

i)

datoen for regnskabsårets afslutning for den ansøgende udsteder

j)

fulde navn og kontaktoplysninger, herunder telefonnummer og e-mailadresse, på den person i den ansøgende udsteder, der skal kontaktes i forbindelse med ansøgningen om tilladelse

k)

fulde navn og kontaktoplysninger, herunder telefonnummer og e-mailadresse, på den primære professionelle rådgiver, hvis der er anvendt en sådan, der er involveret i at udarbejde ansøgningen om tilladelse.

a)

oplysninger om den ansøgende udsteders forretningsaktiviteter, herunder: i) de vigtigste karakteristika ved den aktivbaserede token, for hvilken der ansøges om tilladelse, herunder alle følgende oplysninger: 1) navnet på og typen af den aktivbaserede token, som den ansøgende udsteder har til hensigt at udstede, og for hvilken der ansøges om tilladelse til udbud til offentligheden eller til at anmode om optagelse til handel 2) præcisering af, om der ansøges om tilladelse til et udbud til offentligheden eller optagelse til handel af en sådan aktivbaseret token 3) beskrivelse af den mekanisme, hvorigennem den aktivbaserede token udstedes, herunder de intelligente kontrakter sammen med et forklarende dokument om deres funktion, betalingsmetoden for køb af den aktivbaserede token og distributionskanalerne, navnlig de udbydere af kryptoaktivtjenester, der udfører salgsordrer eller platforme til udveksling af kryptoaktiver 4) hvis den ansøgende udsteder indgår en aftale om distribution af den aktivbaserede token, distributørernes navn og kontaktoplysninger og en beskrivelse af roller, ansvarsområder, rettigheder og forpligtelser for både udstederen af den aktivbaserede token og distributørerne, herunder den lovgivning, der finder anvendelse på aftalen 5) beskrivelse af den mekanisme, hvorigennem den aktivbaserede token indløses, herunder, hvis det er relevant, en angivelse af, hvorvidt udbydere af kryptoaktivtjenester vil være involveret i at udføre indløsningen 6) den protokol eller konsensusmekanisme, der anvendes til validering af transaktioner, herunder beskrivelsen af funktionerne vedrørende endelig afregning 7) single eller multiple distributed ledger-teknologi (DLT), hvor den aktivbaserede token udstedes, og broerne for interoperabilitet mellem sådanne forskellige DLT'er, der er tilgængelige på tidspunktet for ansøgningen om tilladelse, jf. hvidbogen ii) eventuelt allerede eksisterende udestående aktivbaserede tokens, e-pengetokens, kryptoaktiver eller andre digitale aktiver, der er udstedt af den ansøgende udsteder, med angivelse af de tilknyttede udestående beløb, de netværk og markeder, hvor disse distribueres og handles, beløb, sammensætning, depotordninger og depotforvaltere for den tilknyttede reserve af aktiver eller beskyttelseskrav for e-pengetokens, alt efter hvad der er relevant iii) enhver anden finansiel og ikkefinansiel aktivitet, der udøves af den ansøgende udsteder, og som den ansøgende udsteder har til hensigt at fortsætte med at udøve, hvis tilladelsen meddeles, og et eventuelt samspil mellem sådanne aktiviteter iv) hvis den ansøgende udsteder tilhører en koncern, en oversigt over denne koncerns organisation og struktur med en beskrivelse af aktiviteterne i koncernens enheder og med angivelse af moderselskaber, finansielle holdingselskaber som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 20), i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 575/2013 , blandede finansielle holdingselskaber som defineret i nævnte forordnings artikel 4, stk. 1, nr. 21), og investeringsholdingselskaber som defineret i nævnte forordnings artikel 4, stk. 1, nr. 20a), inden for koncernen samt enhver tilladelse, registrering eller andre licenser udstedt af en kompetent myndighed i den finansielle sektor, som indehaves af en sådan koncernenhed eller af den ansøgende udsteder

a)

prognosticering af forventede regnskaber for de tre år, der følger efter meddelelse af tilladelsen, herunder: i) prognosticeret balance ii) prognosticerede resultatopgørelser eller resultatopgørelser med nærmere oplysninger om de forventede indtægtskilder (herunder gebyrer eller opskrivning af reserven af aktiver), faste og variable omkostninger (navnlig arbejdskraft, administration, DLT, IKT, deponering og forvaltning af reserver af aktiver eller tredjepartsordninger) iii) prognosticerede pengestrømsopgørelser, hvis det er relevant iv) prognosticerede vækstrater med en forklaring af de tilknyttede risikoantagelser, herunder den ansøgende udsteders risikostyringskapacitet

a)

organisationsdiagram, der fastlægger den operationelle struktur med hensyn til forretningsområder og enheder og den dertil knyttede personalefordeling, samspillet mellem den ansøgende udsteders forskellige funktioner, angivelse af klare og effektive rapporteringsveje og ansvarsfordeling, der afspejler den ansøgende udsteders forretningsaktiviteter

b)

ledelsesorganets mandat med en kortlægning af de enkelte medlemmers roller, pligter og rapporteringsveje

c)

udførlig og omfattende beskrivelse af det forventede antal menneskelige ressourcer og deres profil, herunder anciennitet, kompetence og ekspertise, samt tekniske ressourcer, herunder særlige karakteristika og funktioner, grad af ajourføring, innovativ karakter med en redegørelse for, hvorvidt de menneskelige og tekniske ressourcer er tilstrækkelige til at gennemføre forretningsplanen

d)

udførlig beskrivelse af de procedurer og ordninger, der skal sikre nøjagtig og rettidig indberetning af data vedrørende den aktivbaserede token

e)

beskrivelse af adfærdskodeksen, der fastlægger den ansøgende udsteders etiske og faglige virksomhedsværdier og risikokulturen

f)

en beskrivelse af procedurerne for behandling af klager som omhandlet i artikel 31 i forordning (EU) 2023/1114 og i overensstemmelse med Kommissionens delegerede forordning (EU) 2025/293

a)

en omfattende beskrivelse af den interne compliancefunktion som en del af den interne kontrolmekanisme i henhold til artikel 34, stk. 10, i forordning (EU) 2023/1114, der har tilstrækkelige beføjelser, vægt, ressourcer og direkte adgang til ledelsesorganet

b)

en omfattende beskrivelse af risikostyringsrammen og risikostyringsfunktionen, hvis den er etableret, eller hvis den i overensstemmelse med proportionalitetsprincippet med hensyn til størrelse, kompleksitet og risikoprofil er overdraget til en tredjepartsudbyder, af de tilknyttede tredjepartsordninger i overensstemmelse med artikel 4, stk. 2

c)

en omfattende beskrivelse af de risikostyringssystemer og -kontroller, der forklarer den ansøgende udsteders strategi for identifikation, vurdering, overvågning, afbødning og rapportering af alle risici, som den ansøgende udsteder er eller kan blive udsat for, herunder risici vedrørende indehavere af en aktivbaseret token, marked, likviditet, koncentration, drift, IKT, omdømme, retlige forhold, adfærd, overholdelse, ESG, hvidvask af penge og finansiering af terrorisme samt strategiske risici

d)

en omfattende beskrivelse af den interne revisionsfunktion som en del af den interne kontrolmekanisme i henhold til artikel 34, stk. 10, i forordning (EU) 2023/1114, hvis den er etableret, eller, hvis denne mekanisme i overensstemmelse med proportionalitetsprincippet med hensyn til den udstedende ansøgers aktiviteter, for så vidt angår størrelse, kompleksitet og risikoprofil, er blevet overdraget til en tredjepartsudbyder, en omfattende beskrivelse af ordningerne med tredjeparten, som skal omfatte alle de elementer, der er omhandlet i nærværende forordnings artikel 4, stk. 2, litra a)-g), samt navn og kontaktoplysninger på den udpegede eksterne revisor

e)

a)

den omfattende og udførlige ramme, der illustrerer oprettelsen, sammensætningen, forvaltningen og opdelingen af reserven af aktiver i overensstemmelse med Kommissionens delegerede forordning om fastsættelse af tekniske standarder vedtaget i henhold til artikel 36, stk. 4, i forordning (EU) 2023/1114

b)

en klar og udførlig politik, der beskriver stabiliseringsmekanismen for den aktivbaserede token, for hvilken der ansøges om tilladelse, i overensstemmelse med artikel 36, stk. 8, i forordning (EU) 2023/1114

c)

navnet på den eksterne konsulent, der vil have ansvar for den uafhængige revision af reserven af aktiver hver sjette måned i overensstemmelse med artikel 36, stk. 9, i forordning (EU) 2023/1114

d)

den udførlige politik og de nærmere procedurer for deponering af reserven af aktiver, herunder den valgte metode for deponering, der sikrer overholdelse af artikel 37 i forordning (EU) 2023/1114

e)

den klare og udførlige investeringspolitik for reserven af aktiver i overensstemmelse med Kommissionens delegerede forordning om fastsættelse af tekniske standarder vedtaget i henhold til artikel 38, stk. 5, i forordning (EU) 2023/1114

f)

nærmere oplysninger om de kontraktlige ordninger, der er indgået med tredjeparter om drift, investering og deponering af reserven af aktiver i overensstemmelse med de politikker, der er omhandlet i litra d) og e).

a)

fulde navn og, hvis det er forskelligt herfra, fødenavn

b)

fødested og fødselsdato, adresse og kontaktoplysninger for nuværende bopæl, nationalitet eller nationaliteter og personligt identifikationsnummer eller kopi af et ID-kort eller tilsvarende

c)

nærmere oplysninger om den stilling, som personen har eller skal beklæde, herunder om stillingen er som direktør eller bestyrelsesmedlem, startdatoen eller den planlagte startdato og, hvis det er relevant, mandatets varighed, samt en beskrivelse af de vigtigste opgaver og ansvarsområder

d)

et CV med nærmere oplysninger om uddannelse og erfaring, herunder erhvervserfaring, akademiske kvalifikationer, anden relevant uddannelse, herunder navnet på og arten af alle organisationer, som personen har arbejdet for, og arten og varigheden af de udførte funktioner, navnlig med fremhævelse af aktiviteter inden for rammerne af den ønskede stilling, der er relevante for finansielle tjenesteydelser, kryptoaktiver eller andre digitale aktiver, DLT, informationsteknologi, cybersikkerhed, digital innovation eller ledelseserfaring

e)

personlig historie, herunder alle følgende oplysninger om personens nationalitet eller nationaliteter og personens bopæl i de seneste 10 år, hvis den er forskellig fra de(t) land(e), hvor personen er statsborger: i) ren straffeattest for så vidt angår domme, eller at den pågældende aldrig er blevet pålagt sanktioner i henhold til gældende handelsret, insolvensret og lovgivning om finansielle tjenesteydelser eller i forbindelse med bekæmpelse af hvidvask af penge og finansiering af terrorisme, svig eller erhvervsansvar ved hjælp af et officielt certifikat eller et tilsvarende dokument eller, hvis sådanne certifikater ikke findes, enhver pålidelig kilde til oplysninger om, at der ikke foreligger straffedomme, efterforskninger og retssager ii) oplysninger om afslag på registrering, tilladelse, medlemskab eller licens til at drive virksomhed eller udøve et erhverv, eller tilbagetrækning, tilbagekaldelse eller ophør af registrering, tilladelse, medlemskab eller licens, eller udelukkelse fra et regulerings- eller regeringsorgan eller fra en faglig organisation eller brancheforening iii) oplysninger om afskedigelse fra et job eller en betroet stilling, et fiduciarisk forhold eller lignende situation, eller det forhold, at personen blev anmodet om at fratræde sit job i en sådan stilling, bortset fra afskedigelser iv) oplysninger om, hvorvidt en anden kompetent myndighed har vurderet den berørte persons omdømme, herunder denne myndigheds identitet, dato for vurderingen og dokumentation for resultatet af vurderingen v) oplysninger om, hvorvidt en myndighed fra en anden ikkefinansiel sektor har vurderet den pågældende person, herunder denne myndigheds identitet, dato for vurderingen og dokumentation for resultatet af denne vurdering

a)

et diagram, der viser den ansøgende udsteders holdingstruktur, herunder fordelingen af dennes kapital og stemmerettigheder og navnene på aktionærer eller selskabsdeltagere med både direkte og indirekte kvalificerede andele

b)

for hver aktionær eller selskabsdeltager, der direkte eller indirekte besidder en kvalificeret andel i den ansøgende udsteder, de oplysninger og dokumenter om deres identitet og omdømme, der er fastsat i: i) Artikel 1, stk. 1, artikel 2, stk. 1, litra a), b), c) og e), og artikel 2, stk. 2, litra a) og b), i delegeret forordning (EU) 2025/413, hvis der er tale om fysiske personer eller ii) Artikel 1, stk. 2, 3, 4 eller 5, og artikel 3, stk. 1, litra a), b), c), e) og f), og, hvis det er relevant, artikel 3, stk. 3, i delegeret forordning (EU) 2025/413, hvis der er tale om juridiske personer

c)

identiteten af hvert medlem af ledelsesorganet hos den ansøgende udsteder, som er blevet eller vil blive udpeget af eller efter indstilling fra en sådan person med kvalificerede andele, sammen med de oplysninger, der er omhandlet i artikel 8, stk. 1 og 2, hvis disse oplysninger ikke allerede er givet

d)

for hver aktionær eller selskabsdeltager, der besidder en direkte kvalificeret kapitalandel, følgende oplysninger om dennes besiddelse, hvad enten det er aktier eller andre kapitalandele: i) antal og type ii) nominel værdi iii) eventuelle præmier, der er betalt eller skal betales iv) eventuelle sikkerhedsinteresser eller -behæftelser, der er opstået i forbindelse med en sådan besiddelse, herunder de sikrede parters identitet

e)

de oplysninger, der er omhandlet i artikel 6, litra b), d) og e), i delegeret forordning (EU) 2025/413