Nye regler for tilsynsgebyrer til udbydere af konsolideret løbende handelsinformation

1)

Artikel 1 affattes således: »Artikel 1 Anvendelsesområde Denne delegerede forordning finder anvendelse på »udbydere af dataindberetningstjenester« som defineret i artikel 2, stk. 1, nr. 36a), i forordning (EU) nr. 600/2014, som er underlagt ESMA's tilsyn.«

2)

Følgende indsættes som artikel 1a: »Artikel 1a Dækning af de fulde tilsynsomkostninger De gebyrer, som udbydere af dataindberetningstjenester pålægges, skal dække: a) alle direkte og indirekte omkostninger i forbindelse med ESMA's meddelelse af tilladelse til og tilsyn med udbydere af dataindberetningstjenester i overensstemmelse med forordning (EU) nr. 600/2014 b) alle omkostninger i forbindelse med godtgørelse til kompetente myndigheder, der har udført opgaver i henhold til forordning (EU) nr. 600/2014, særlig i forbindelse med delegation af opgaver i henhold til artikel 38o i nævnte forordning.«

3)

Artikel 2 og 3 affattes således: »Artikel 2 Ansøgnings- og tilladelsesgebyrer Hvis en udbyder af dataindberetningstjenester ansøger om tilladelse til at levere dataindberetningstjenester, skal vedkommende betale: a) for APA'er og ARM'er et ansøgningsgebyr på 20 000 EUR for den første ansøgning og på 10 000 EUR for hver efterfølgende ansøgning om tilladelse til yderligere dataindberetningstjenester b) for APA'er og ARM'er et tilladelsesgebyr på 80 000 EUR for den første ansøgning og på 40 000 EUR for hver efterfølgende ansøgning om tilladelse til yderligere dataindberetningstjenester c) for CTP'er et tilladelsesgebyr på 100 000 EUR for den første ansøgning og på 50 000 EUR for hver efterfølgende ansøgning om tilladelse til yderligere dataindberetningstjenester. Artikel 3 Årlige tilsynsgebyrer for APA'er og ARM'er 1. APA'er og ARM'er, der er underlagt ESMA's tilsyn, pålægges et årligt tilsynsgebyr. 2. Det samlede årlige tilsynsgebyr og det årlige tilsynsgebyr for en given APA eller ARM beregnes som følger: a) det samlede årlige tilsynsgebyr for et givet år (n) er det overslag over udgifter til tilsyn i forbindelse med APA'ers og ARM'ers aktiviteter i henhold til forordning (EU) nr. 600/2014, der indgår i ESMA's budget for det pågældende år b) en APA's eller en ARM's årlige tilsynsgebyr for et givet år (n) er det samlede årlige tilsynsgebyr fastsat i henhold til litra a), fordelt mellem alle APA'er og ARM'er, der er meddelt tilladelse i år (n), i forhold til deres relevante omsætning beregnet i henhold til artikel 4. 3. En APA eller en ARM, der er meddelt tilladelse af ESMA, betaler under ingen omstændigheder et årligt tilsynsgebyr på under 30 000 EUR. Hvis en APA eller en ARM er underlagt minimumstilsynsgebyrer for mere end én dataindberetningstjeneste, skal den betale minimumstilsynsgebyret for hver tjeneste, der leveres. 4. Uanset stk. 2 og 3 og med forbehold af artikel 2 skal gebyret for det første år for en APA eller en ARM svare til det tilladelsesgebyr omhandlet i artikel 2, stk. 1, litra b), multipliceret med en faktor, der svarer til dagene mellem meddelelsen af tilladelsen og årets udgang divideret med det samlede antal dage i det pågældende år. Det første års tilsynsgebyr beregnes derfor som følger: Første års gebyr for en udbyder af dataindberetningstjenester = Tilladelsesgebyr × KoefficientKoefficient = En APA eller en ARM, der er meddelt tilladelse i december måned, skal ikke betale tilsynsgebyret for det første år. 5. Uanset stk. 2 og 3 beregnes det årlige tilsynsgebyr for det år, hvor undtagelsen finder anvendelse, udelukkende for de 5 måneder i det år, hvor ESMA fortsat er tilsynsførende for en APA eller en ARM i overensstemmelse med artikel 1, stk. 4, i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2022/466, hvis den revurdering, der er omhandlet i artikel 1, stk. 3, i delegeret forordning (EU) 2022/466, resulterer i en undtagelse fra ESMA's tilsyn med en APA eller en ARM. 6. Uanset stk. 2 og 3 beregnes det årlige tilsynsgebyr for det år, hvor ESMA's tilsyn begynder at finde anvendelse, udelukkende for de syv måneder i det år, hvor ESMA er tilsynsførende for en APA eller en ARM i overensstemmelse med artikel 1, stk. 4, i delegeret forordning (EU) 2022/466, hvis den revurdering, der er omhandlet i artikel 1, stk. 3, i delegeret forordning (EU) 2022/466, resulterer i ESMA's tilsyn med en APA eller en ARM.« Kommissionens delegerede forordning (EU) 2022/466 af 17. december 2021 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 for så vidt angår præcisering af kriterierne for undtagelse fra princippet om, at Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed fører tilsyn med godkendte offentliggørelsesordninger og godkendte indberetningsmekanismer (EUT L 96 af 24.3.2022, s. 1, ELI: data.europa.eu/eli/reg%5Fdel/2022/466/oj)."

4)

Følgende indsættes som artikel 3a: »Artikel 3a Årlige tilsynsgebyrer for CTP'er 1. En CTP, der er underlagt ESMA's tilsyn, pålægges et årligt tilsynsgebyr. 2. Det samlede årlige tilsynsgebyr og det årlige tilsynsgebyr for hver enkelt CTP beregnes som følger: a) det samlede årlige tilsynsgebyr for et givet år (n) er det overslag over udgifter til tilsyn med CTP'ers aktiviteter i henhold til forordning (EU) nr. 600/2014, der indgår i ESMA's budget for det pågældende år b) det årlige tilsynsgebyr for en specifik CTP for et givet år (n) er det samlede årlige tilsynsgebyr for alle CTP'er beregnet i overensstemmelse med litra a) fordelt mellem alle CTP'er, der er meddelt tilladelse i år (n), i forhold til deres relevante omsætning beregnet i overensstemmelse med artikel 4. 3. Uanset stk. 2 beregnes det årlige tilsynsgebyr for den pågældende CTP for år (n) og (n+1), hvis en CTP bliver operationel inden den 1. juli i et givet år (n), som følger: a) for år (n) gælder stk. 4 og 5 b) for år (n+1) er det årlige tilsynsgebyr på 400 000 EUR. Uanset stk. 2 beregnes det årlige tilsynsgebyr CTP for år (n), (n+1) og (n+2), hvis en CTP bliver operationel den 1. juli eller derefter i et givet år (n), som følger: a) for år (n) gælder stk. 4 og 5 b) for år (n+1) og (n+2) er det årlige tilsynsgebyr på 400 000 EUR for hvert år. En CTP anses for at være operationel på dagen for den tilladelse, der er meddelt af ESMA i henhold til artikel 27db i forordning (EU) nr. 600/2014, eller dagen efter udløbet af den overgangsperiode, der er omhandlet i artikel 27db, stk. 4, i forordning (EU) nr. 600/2014, hvis denne overgangsperiode er indrømmet af ESMA. 4. Det årlige tilsynsgebyr for år (n), der er omhandlet i stk. 3, er lig med det årlige tilsynsgebyr på 400 000 EUR multipliceret med en faktor, der svarer til dagene mellem den dag, hvor en CTP bliver operationel, og udgangen af år (n) divideret med det samlede antal dage i det pågældende år. Det årlige tilsynsgebyr beregnes derfor som følger: Gebyr for CTP for år (n) = 400 000 EUR × KoefficientKoefficient = 5. Hvis ESMA har indrømmet en CTP en overgangsperiode i henhold til artikel 27db, stk. 4, i forordning (EU) nr. 600/2014, skal det årlige tilsynsgebyr for år (n) også omfatte et gebyr for dagene mellem datoen for tilladelsen og den dato, hvor en CTP bliver operationel, jf. dog artikel 2. Dette gebyr svarer til det tilladelsesgebyr, der er omhandlet i artikel 2, litra c), multipliceret med en faktor, der svarer til dagene mellem datoen for tilladelsen og den dato, hvor en CTP bliver operationel, divideret med det samlede antal dage i år (n). Dette gebyr beregnes derfor som følger: Gebyr for CTP for dagene mellem datoen for tilladelsen og den dato, hvor en CTP bliver operationel = Tilladelsesgebyr × KoefficientKoefficient = 6. Hvis det årlige tilsynsgebyr for mindst én CTP beregnes i overensstemmelse med stk. 3, og det årlige tilsynsgebyr for mindst én anden CTP ikke beregnes i overensstemmelse med nævnte stykke, beregnes det årlige tilsynsgebyr for denne anden CTP eller disse andre CTP'er uanset stk. 2 således: a) det samlede årlige tilsynsgebyr for et givet år (n) er det overslag over udgifter til tilsyn med alle aktiviteter, der indgår i ESMA's budget for det pågældende år, for alle CTP'er i henhold til forordning (EU) nr. 600/2014, hvis årlige tilsynsgebyrer ikke beregnes i overensstemmelse med stk. 3 for det pågældende år b) det årlige tilsynsgebyr for en specifik CTP for et givet år (n) er det samlede årlige tilsynsgebyr for alle CTP'er beregnet i overensstemmelse med litra a) fordelt mellem alle CTP'er, der er meddelt tilladelse i år (n), hvis årlige tilsynsgebyrer ikke beregnes i overensstemmelse med stk. 3, i forhold til deres relevante omsætning beregnet i overensstemmelse med artikel 4.«

5)

I artikel 4 foretages følgende ændringer: a) I stk. 1 indsættes følgende som litra e) og f): »e) indtægter fra CTP-tjenester f) indtægter fra tjenester, der er accessoriske i forhold til CTP-aktiviteter.« b) Stk. 2 affattes således: »2. Den relevante omsætning for en udbyder af dataindberetningstjenester for et givet år (n) er summen af: a) vedkommendes indtægter genereret fra kernefunktionerne i forbindelse med leveringen af ARM-, APA- eller CTP-tjenester på grundlag af de reviderede regnskaber for år (n-2), eller, hvis disse regnskaber endnu ikke foreligger, for det foregående år (n-3) og b) vedkommendes relevante indtægter fra accessoriske tjenester på grundlag af de reviderede regnskaber for år (n-2), eller, hvis disse regnskaber endnu ikke foreligger, for det foregående år (n-3) divideret med summen af: c) de samlede indtægter fra alle ARM'er, APA'er eller CTP'er, der er meddelt tilladelse, genereret af kernefunktionerne i forbindelse med leveringen af ARM-, APA- eller CTP-tjenester på grundlag af de reviderede regnskaber for år (n-2), eller, hvis disse regnskaber endnu ikke foreligger, for det foregående år (n-3) og d) de samlede relevante indtægter fra accessoriske tjenester fra alle ARM'er, APA'er eller CTP'er på grundlag af de reviderede regnskaber for år (n-2), eller, hvis disse regnskaber endnu ikke foreligger, for det foregående år (n-3).« c) Følgende indsættes som stk. 5: »5. Hvis de i stk. 1 omhandlede indtægter indberettes i en anden valuta end euro, omregner ESMA indtægterne til euro ved hjælp af den gennemsnitlige eurovekselkurs for den periode, hvor indtægterne blev registreret. Til det formål anvender ESMA euroreferencekursen, der offentliggøres af Den Europæiske Centralbank.«