Search for a command to run...
(Kommissionens delegerede forordning (EU) 2024/911 af 15. december 2023 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/65/EF for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder til præcisering af, hvilke oplysninger der skal meddeles i forbindelse med grænseoverskridende aktiviteter, der udøves af administrationsselskaber og institutter for kollektiv investering i værdipapirer (investeringsinstitutter))
1. De oplysninger, som administrationsselskaberne skal give i henhold til artikel 17, stk. 1, i direktiv 2009/65/EF, skal indeholde alle følgende oplysninger:
a)
administrationsselskabets navn, adresse, LEI og kontaktoplysninger
b)
navn og kontaktoplysninger på den afdeling eller det kontaktpunkt i administrationsselskabet, der har ansvaret for at udveksle oplysninger med den kompetente myndighed i administrationsselskabets hjemland.
2. Beskrivelsen af de aktiviteter og tjenesteydelser, der skal indgå i forretningsplanen, som administrationsselskaberne skal meddele i henhold til artikel 17, stk. 2, litra b), i direktiv 2009/65/EF, skal indeholde følgende:
a)
de særlige aktiviteter og tjenesteydelser, der er omhandlet i artikel 6, stk. 2 og 3, i direktiv 2009/65/EF, og som vil blive leveret i værtslandet
b)
hvorvidt administrationsselskabet er medlem af en koncern
c)
en redegørelse for, hvordan filialen vil bidrage til administrationsselskabets eller administrationsselskabets koncerns strategi
d)
en beskrivelse af filialens forretningsstrategi
e)
filialens prognoser for både fortjeneste/tab og cashflow for de første 36 måneder.
3. Beskrivelsen af filialens organisatoriske struktur, der skal indgå i forretningsplanen, som administrationsselskaberne skal meddele i henhold til artikel 17, stk. 2, litra b), i direktiv 2009/65/EF, skal indeholde følgende:
a)
de funktionelle, geografiske og juridiske rapporteringsveje
b)
en beskrivelse af, hvordan filialen passer ind i administrationsselskabets interne struktur eller, hvis administrationsselskabet er medlem af en koncern, i koncernens interne struktur, herunder nærmere oplysninger om eventuelle operationelle enheder, der er etableret på filialniveau, og en angivelse af de menneskelige ressourcer, der er tildelt filialen
c)
reglerne for filialens rapportering til administrationsselskabet
d)
en beskrivelse af den risikomålings- og -styringsproces, som administrationsselskabet har indført på filialniveau i henhold til artikel 40-43 i Kommissionens direktiv 2010/43/EU
e)
en beskrivelse af de procedurer og ordninger, der er indført i overensstemmelse med artikel 15 i direktiv 2009/65/EF
f)
en sammenfattende oversigt over de systemer og kontroller, som administrationsselskabet har indført på filialniveau, herunder alle følgende: i) de procedurer, der er indført, og de menneskelige og materielle ressourcer, der er afsat, med henblik på overholdelse af de regler, der er udarbejdet af administrationsselskabets værtsland i henhold til artikel 14 i direktiv 2009/65/EF ii) de procedurer, der er indført, og de menneskelige og materielle ressourcer, der er afsat, med henblik på overholdelse af forpligtelserne vedrørende bekæmpelse af hvidvask af penge og finansiering af terrorisme, jf. Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2015/849 iii) kontrol med delegeringsordninger for så vidt angår filialens aktiviteter i værtslandet.
4. De oplysninger, som administrationsselskaber skal give i henhold til artikel 17, stk. 2, litra d), i direktiv 2009/65/EF om de personer, der er ansvarlige for filialens ledelse, skal indeholde navn, stilling, e-mailadresse og telefonnummer på personer, der varetager nøglefunktioner i en ledende stilling i forhold til filialen.
1. De oplysninger, som administrationsselskaberne skal give i henhold til artikel 18, stk. 1, litra a), i direktiv 2009/65/EF, skal indeholde alle følgende oplysninger:
a)
administrationsselskabets navn, adresse, LEI og kontaktoplysninger
b)
navn og kontaktoplysninger på den afdeling eller det kontaktpunkt i administrationsselskabet, der har ansvaret for at udveksle oplysninger med den kompetente myndighed i administrationsselskabets hjemland.
2. Beskrivelsen af de tjenesteydelser og aktiviteter, der skal indgå i forretningsplanen, som administrationsselskaberne skal meddele i henhold til artikel 18, stk. 1, litra b), i direktiv 2009/65/EF, skal indeholde følgende:
a)
de særlige aktiviteter og tjenesteydelser, der er omhandlet i artikel 6, stk. 2 og 3, i direktiv 2009/65/EF, og som vil blive leveret i værtslandet
b)
hvorvidt administrationsselskabet er medlem af en koncern
c)
en redegørelse for, hvordan de aktiviteter, der skal gennemføres i værtslandet, vil bidrage til administrationsselskabets eller administrationsselskabets koncerns strategi
De oplysninger, som administrationsselskaberne skal give i henhold til artikel 20, stk. 1, litra b), i direktiv 2009/65/EF, skal indeholde følgende:
a)
en liste over investeringsforvaltnings- eller administrationsfunktioner, der er omfattet af delegering
b)
navn, adresse og kontaktoplysninger for den delegerede.
1. Administrationsselskaberne underretter de berørte kompetente myndigheder om enhver ændring af de oplysninger, der er omhandlet i artikel 1-3.
2. Administrationsselskaberne underretter de berørte kompetente myndigheder om det planlagte ophør af driften af en filial, der er etableret i en anden medlemsstat, og giver disse kompetente myndigheder alle følgende oplysninger:
a)
navn, e-mailadresse og telefonnummer på den eller de personer, der er ansvarlige for at bringe filialens drift til ophør
b)
tidsplanen for det planlagte ophør
c)
de nærmere oplysninger om og foreslåede procedurer for afvikling af forretningsaktiviteterne, herunder nærmere oplysninger om, hvordan investorinteresser vil blive beskyttet, klager vil blive løst, og eventuelle udestående forpligtelser vil blive indfriet.
Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
Denne forordning finder anvendelse fra den 25. juni 2024.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
Udfærdiget i Bruxelles, den 15. december 2023.
EUT L 302 af 17.11.2009, s. 32.
Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed), om ændring af afgørelse nr. 716/2009/EF og om ophævelse af Kommissionens afgørelse 2009/77/EF (EUT L 331 af 15.12.2010, s. 84).
Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2016/679 af 27. april 2016 om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger og om fri udveksling af sådanne oplysninger og om ophævelse af direktiv 95/46/EF (generel forordning om databeskyttelse) (EUT L 119 af 4.5.2016, s. 1).
Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2018/1725 af 23. oktober 2018 om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger i Unionens institutioner, organer, kontorer og agenturer og om fri udveksling af sådanne oplysninger og om ophævelse af forordning (EF) nr. 45/2001 og afgørelse nr. 1247/2002/EF (EUT L 295 af 21.11.2018, s. 39).
Kommissionens direktiv 2010/43/EU af 1. juli 2010 om gennemførelse af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/65/EF for så vidt angår organisatoriske krav, interessekonflikter, god forretningsskik, risikostyring og indholdet af aftalen mellem en depositar og et administrationsselskab (EUT L 176 af 10.7.2010, s. 42).
Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2015/849 af 20. maj 2015 om forebyggende foranstaltninger mod anvendelse af det finansielle system til hvidvask af penge eller finansiering af terrorisme, om ændring af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 og om ophævelse af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2005/60/EF samt Kommissionens direktiv 2006/70/EF ().
ISSN 1977-0634 (electronic edition)
