Search for a command to run...
(Kommissionens delegerede forordning (EU) 2023/1118 af 12. januar 2023 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2019/2034 for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder, der præciserer, på hvilke betingelser tilsynskollegier skal udføre deres opgaver (EØS-relevant tekst))
1. Den koncerntilsynsførende kortlægger en investeringsselskabskoncern for at identificere følgende koncernenheder:
a) investeringsselskaber, der er meddelt tilladelse i en medlemsstat, og filialer, der er etableret i en medlemsstat, bortset fra investeringsselskaber, som er omfattet af
b) finansieringsinstitutter, accessoriske servicevirksomheder og tilknyttede agenter eller filialer, der er meddelt tilladelse eller etableret i en medlemsstat
c) investeringsselskaber, finansieringsinstitutter, accessoriske servicevirksomheder og tilknyttede agenter eller filialer, der er meddelt tilladelse eller etableret i en medlemsstat.
2. Med henblik på stk. 1, litra a), skal følgende oplysninger afspejles i kortlægningen:
a) den medlemsstat, hvor investeringsselskabet er meddelt tilladelse, eller filialen er etableret
b) den kompetente myndighed, der har ansvaret for at føre tilsyn med investeringsselskabet, eller den kompetente myndighed i det værtsland, hvor filialen er etableret, samt andre finanssektormyndigheder i den pågældende medlemsstat, herunder kompetente myndigheder med ansvar for tilsyn med markeder for finansielle instrumenter, for forebyggende foranstaltninger mod anvendelse af det finansielle system til hvidvask af penge eller finansiering af terrorisme, for forbrugerbeskyttelse og for afvikling
c) for et investeringsselskab, der er meddelt tilladelse i en medlemsstat, hvorvidt det opfylder kriterierne for at blive betragtet som et lille og ikke indbyrdes forbundet investeringsselskab som omhandlet i .
3. Med henblik på stk. 1, litra b) og c), skal følgende oplysninger afspejles i kortlægningen:
a) den medlemsstat eller det tredjeland, hvor koncernenheden eller filialen er meddelt tilladelse eller etableret
b) den myndighed, der har ansvaret for eller er involveret i tilsynet med koncernenheden eller filialen
c) oplysninger om koncernenhedens eller filialens betydning for den medlemsstat, der er omhandlet i litra a), og for investeringsselskabskoncernen, og de relevante kriterier, som de kompetente myndigheder anvender til at fastslå denne betydning.
1. Ved vurderingen af, om det er hensigtsmæssigt at oprette et tilsynskollegium, tager den koncerntilsynsførende hensyn til kortlægningen af koncernen som omhandlet i artikel 1 og kontrollerer, om en eller flere af følgende betingelser er opfyldt:
a) investeringsselskabskoncernen består af mindst to investeringsselskaber, som er meddelt tilladelse og driver virksomhed i to forskellige medlemsstater
b) oprettelsen af et tilsynskollegium vil lette udførelsen af de opgaver, der er omhandlet i
c) koordineringen og samarbejdet med relevante tilsynsmyndigheder i tredjelande vil blive gennemført mere effektivt under et tilsynskollegium
d) det er nødvendigt med koordinering og samarbejde for at udveksle oplysninger med tilsynsmyndighederne for clearingmedlemmerne af de kvalificerende centrale modparter eller tilsynsmyndighederne for de kvalificerende centrale modparter med henblik på , og og for at ajourføre disse oplysninger.
2. Hvis en eller flere af betingelserne i stk. 1, litra a), b), c) eller d), er opfyldt, anses det for hensigtsmæssigt at oprette et kollegium, medmindre den koncerntilsynsførende finder, at en sådan oprettelse ikke ville være hensigtsmæssig, navnlig under hensyntagen til kortlægningen af koncernen som omhandlet i artikel 1, og navnlig når investeringsselskaber anses for at være små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber som omhandlet i .
1. Hvis der er oprettet et tilsynskollegium, skal den koncerntilsynsførende uden unødigt ophold:
a) underrette de kompetente myndigheder og de tilsynsmyndigheder, der er omhandlet i , om deres medlemskab af tilsynskollegiet
b) informere EBA og det pågældende moderinvesteringsselskab i Unionen, det pågældende moderinvesteringsholdingselskab i Unionen eller det pågældende blandede finansielle moderholdingselskab i Unionen (hver af disse enheder benævnes også »moderselskab i Unionen«) om oprettelsen af tilsynskollegiet, om identiteten af dets medlemmer og observatører samt om eventuelle ændringer i kollegiets sammensætning.
2. Hvis der ikke er oprettet et tilsynskollegium, selv om betingelserne i artikel 2, stk. 1, litra a), er opfyldt, underretter den koncerntilsynsførende uden unødigt ophold EBA om sin afgørelse om ikke at oprette et tilsynskollegium og begrunder sin afgørelse.
1. De skriftlige bestemmelser, der er omhandlet i , skal omfatte følgende:
a) oplysninger om den pågældende koncerns overordnede struktur, der omfatter alle koncernenheder, herunder moderselskabet i Unionen
b) identifikation af medlemmerne af tilsynskollegiet, herunder de medlemmer, der er tilsynsmyndigheder i tredjelande, og af de observatører, der er omhandlet i denne forordnings artikel 5, stk. 1
c) en beskrivelse af betingelserne for tredjelandes tilsynsmyndigheders deltagelse i tilsynskollegiet som omhandlet i , navnlig med hensyn til deres deltagelse i tilsynskollegiets forskellige dialoger og processer og deres rettigheder og forpligtelser med hensyn til udveksling af oplysninger inden for tilsynskollegiet
d) hvorvidt den koncerntilsynsførende kan indbyde observatører som omhandlet i denne forordnings artikel 5, stk. 1, og betingelserne for deres deltagelse i tilsynskollegiets aktiviteter
e) ordningerne for udveksling af oplysninger, herunder omfanget af oplysningerne, kommunikationshyppigheden og -kanalerne, herunder udveksling af oplysninger med tredjelandes tilsynsmyndigheder og de afviklingsmyndigheder, der er omhandlet i , , og som er blevet opfordret til at deltage i kollegiet som observatører
f) ordningerne for behandling af fortrolige oplysninger
g) procedurerne for indsamling af oplysninger fra enhederne i investeringsselskabskoncernen og procedurerne for kontrol af disse oplysninger
h) processen for koordinering af anmodninger om oplysninger fra tilsynsmyndighederne for clearingmedlemmerne af de kvalificerende centrale modparter eller tilsynsmyndighederne for de kvalificerende centrale modparter
i) ordningerne for delegering af opgaver og ansvar, hvis det er relevant
1. Den koncerntilsynsførende indbyder, hvis det er hensigtsmæssigt, ud over medlemmerne af tilsynskollegiet og EBA, følgende myndigheder til at deltage i tilsynskollegiets møder og aktiviteter som observatører:
a) de kompetente myndigheder i de værtslande, hvor filialer, der vurderes som vigtige i henhold til artikel 1, stk. 3, litra c), er etableret
b) ESMA
c) den nationale centralbank i en medlemsstat, hvor en koncernenhed, herunder moderselskabet i Unionen, er meddelt tilladelse eller etableret, eller Den Europæiske Centralbank
d) de offentlige myndigheder eller organer i en medlemsstat, som er ansvarlige for eller involveret i tilsynet med en enhed i investeringsselskabskoncernen, herunder de kompetente myndigheder med ansvar for tilsyn med markeder for finansielle instrumenter, forebyggende foranstaltninger mod anvendelse af det finansielle system til hvidvask af penge eller finansiering af terrorisme samt forbrugerbeskyttelse og de kompetente myndigheder i et clearingmedlems hjemland eller de kompetente myndigheder for den kvalificerende centrale modpart som omhandlet i
e) de afviklingsmyndigheder, der er omhandlet i .
2. Den koncerntilsynsførende fastlægger i de skriftlige koordinerings- og samarbejdsordninger, som er nævnt i artikel 4, i samråd med tilsynskollegiets medlemmer de nærmere bestemmelser om de i nærværende artikels stk. 1, litra a)-e), omhandlede myndigheders deltagelse i tilsynskollegiet. Den koncerntilsynsførende underretter alle tilsynskollegiets medlemmer og observatører om disse bestemmelser.
1. Ved tilrettelæggelsen af et møde i kollegiet som omhandlet i tager den koncerntilsynsførende hensyn til følgende:
a) de emner, der skal drøftes, de aktiviteter, der skal overvejes, og målene med mødet, navnlig med hensyn til deres relevans for alle investeringsselskabskoncernens enheder i henhold til den kortlægning, der er foretaget i overensstemmelse med nærværende forordnings artikel 1
b) vigtigheden af en enhed i investeringsselskabskoncernen i henhold til den kortlægning, der er foretaget i overensstemmelse med nærværende forordnings artikel 1, både for investeringsselskabskoncernen og for den medlemsstat, hvor enheden er meddelt tilladelse eller er etableret.
2. Den koncerntilsynsførende, tilsynskollegiets medlemmer og observatører sikrer på grundlag af de emner, der drøftes, og de mål, der forfølges, at de bedst egnede repræsentanter deltager i tilsynskollegiets møder eller aktiviteter. De pågældende repræsentanter skal i videst muligt omfang have beføjelse til indgå forpligtelser på vegne af deres myndigheder som medlemmer af eller observatører i kollegiet vedrørende de drøftelser eller beslutninger, som planlægges på disse møder.
3. Den koncerntilsynsførende kan på grundlag af emner og mål for mødet i tilsynskollegiet indbyde repræsentanter for enheder i investeringsselskabskoncernen til at deltage i disse møder.
1. Ved udarbejdelsen og ajourføringen af kollegiets tilsynsprogram som omhandlet i artikel 14 overvejer den koncerntilsynsførende og medlemmerne af tilsynskollegiet muligheden for aftaler om frivillig delegering af opgaver og ansvar som omhandlet i , især hvis en sådan delegering forventes at føre til et mere effektivt tilsyn, bl.a. ved at fjerne unødvendigt dobbeltarbejde i forbindelse med tilsynskravene, herunder i forbindelse med anmodninger om oplysninger.
2. Indgåelsen af en aftale om delegering af opgaver og ansvar meddeles moderselskabet i Unionen af den koncerntilsynsførende og den kompetente myndighed, der delegerer sine beføjelser til det pågældende investeringsselskab.
1. Den koncerntilsynsførende og medlemmerne af tilsynskollegiet koordinerer videregivelsen af oplysninger til og anmodningen om oplysninger fra enhver enhed i investeringsselskabskoncernen som følger:
a) den koncerntilsynsførende videregiver oplysninger til og anmoder om oplysninger fra moderselskabet i Unionen
b) medlemmerne af tilsynskollegiet videregiver oplysninger til og anmoder om oplysninger fra de enheder i investeringsselskabskoncernen, som de fører tilsyn med i henhold til den kortlægning, der er foretaget i overensstemmelse med artikel 1.
2. Et medlem af tilsynskollegiet, der undtagelsesvis har til hensigt at videregive oplysninger til eller anmode om oplysninger fra moderselskabet i Unionen, underretter på forhånd den koncerntilsynsførende herom.
3. Hvis den koncerntilsynsførende undtagelsesvis har til hensigt at videregive oplysninger til eller anmode om oplysninger fra en enhed i investeringsselskabskoncernen, som ligger uden for dennes direkte tilsynsområde i henhold til den kortlægning, der er foretaget i overensstemmelse med artikel 1, underretter denne på forhånd det pågældende kollegiemedlem, som er ansvarligt for tilsynet med denne enhed, herom.
1. Den koncerntilsynsførende, tilsynskollegiets medlemmer og observatører udveksler alle de oplysninger, der er nødvendige for at lette udøvelsen af deres funktioner og pligter, herunder de opgaver, der er omhandlet i og .
2. De oplysninger, der er omhandlet i stk. 1, skal omfatte alle relevante oplysninger, uanset om de modtages fra en koncernenhed eller en filial, en kompetent myndighed eller tilsynsmyndighed eller enhver anden kilde, og skal udveksles på en passende, nøjagtig og rettidig måde.
1. Den koncerntilsynsførende og medlemmerne af tilsynskollegiet udveksler regelmæssigt følgende oplysninger:
a) de oplysninger, der er omhandlet i og , som yderligere præciseret i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2023/1117
b) oplysninger, der er nødvendige for at opfylde samarbejdskravene i
c) hvis det er relevant, oplysninger om det makroøkonomiske miljø, som investeringsselskabskoncernen og dens enheder opererer i.
2. På grundlag af de oplysninger, der udveksles i henhold til stk. 1, identificerer og udveksler den koncerntilsynsførende og medlemmerne af tilsynskollegiet kvantitative oplysninger til identificering af tidlige varslingssignaler, potentielle risici og sårbarheder med henblik på tilsynskontrol- og vurderingsprocessen.
1. Den koncerntilsynsførende og medlemmerne af tilsynskollegiet udveksler oplysninger om resultaterne af den tilsynskontrol- og vurderingsproces, der er gennemført i overensstemmelse med .
2. De i stk. 1 omhandlede oplysninger skal mindst omfatte følgende:
a) de elementer, der er omhandlet i -, og som har været genstand for en tilsynskontrol og -vurdering
b) resultaterne af den vurdering, hvorefter en af de situationer, der er omhandlet i , er blevet identificeret, herunder, hvor det er relevant, oplysninger om eventuelle yderligere kapitalgrundlagskrav, som er blevet pålagt i henhold til og , og eventuelle oplysninger om konklusionerne af den kontrol, der er foretaget i overensstemmelse med artikel 41 i nævnte direktiv, og, hvor det er relevant, eventuelle relaterede anmodninger om yderligere kapitalgrundlag
c) resultaterne af den likviditetsvurdering, der er foretaget i henhold til , og, hvor det er relevant, oplysninger om eventuelle specifikke likviditetskrav, der er pålagt i henhold til , og
d) oplysninger om andre tilsynsforanstaltninger eller foranstaltninger til tidlig indgriben, der er truffet eller vil blive truffet for at afhjælpe mangler, der er konstateret ved tilsynskontrol- og vurderingsprocessen
e) oplysninger om resultater af undersøgelsesbesøg på stedet og overvågning, der ikke foregår på stedet, som er relevante for vurderingen af investeringsselskabskoncernens eller hver af dens enheders risikoprofil.
1. Den koncerntilsynsførende og medlemmerne af tilsynskollegiet udveksler alle relevante oplysninger om resultatet af den løbende kontrol med tilladelsen til at anvende interne modeller som omhandlet i .
2. Hvis den koncerntilsynsførende eller et medlem af tilsynskollegiet har konstateret, at en enhed i investeringsselskabskoncernen, herunder moderselskabet i Unionen, ikke længere opfylder kravene til anvendelse af interne modeller, eller har konstateret mangler i overensstemmelse med , udveksler den koncerntilsynsførende eller medlemmet af tilsynskollegiet straks følgende oplysninger, alt efter hvad der er relevant:
a) en vurdering af virkningen af de konstaterede mangler og eventuelle problemer med manglende overholdelse af kravene til anvendelse af interne modeller og væsentligheden af disse mangler og problemer
b) en vurdering af den plan, som den relevante enhed i investeringsselskabskoncernen har fremlagt for at sikre fornyet opfyldelse af kravene og afhjælpe de konstaterede mangler, herunder oplysninger om tidsrammen for gennemførelsen af planen
c) oplysninger om, hvorvidt den koncerntilsynsførende eller et relevant medlem af tilsynskollegiet agter at inddrage tilladelsen til anvendelse af den interne model eller begrænse anvendelsen af denne model til de områder, hvor kravene opfyldes, eller til de områder, hvor kravene vil kunne opfyldes inden for en passende frist, eller til de områder, der ikke er berørt af de konstaterede mangler
d) oplysninger om eventuelle foreslåede yderligere kapitalgrundlagskrav, som er blevet pålagt i henhold til artikel 39, stk. 2, litra a), sammenholdt med som en tilsynsforanstaltning med henblik på at imødegå problemerne med at opfylde kravene og de konstaterede mangler.
3. Den koncerntilsynsførende og medlemmerne af tilsynskollegiet udveksler også oplysninger om udvidelser af tilladelsen til at anvende den interne model eller oplysninger om ændringer af disse interne modeller.
1. Tilsynskollegiets medlemmer og observatører giver den koncerntilsynsførende oplysninger om eventuelle situationer, hvor de har fastslået, at en enhed i en investeringsselskabskoncern, som de fører tilsyn med:
a) ikke har overholdt kravene i forbindelse med tilsynsvirksomheden eller tilsynet med markedsadfærd som fastsat i:
i) forordning (EU) 2019/2033 og, hvor det er relevant, Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 575/2013
iii) Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014
b) er omfattet af en eller flere af de administrative sanktioner eller andre administrative foranstaltninger, der er pålagt i henhold til .
2. På grundlag af de oplysninger, der udveksles i henhold til stk. 1, drøfter tilsynskollegiets medlemmer og observatører sammen med den koncerntilsynsførende de mulige konsekvenser af problemerne med manglende overholdelse eller sanktioner for de berørte koncernenheder eller for investeringsselskabskoncernen som helhed.
1. Med henblik på den tilsynskontrol- og vurderingsproces, der udføres i overensstemmelse med , fastlægger og vedligeholder den koncerntilsynsførende i samråd med medlemmerne af tilsynskollegiet et ajourført tilsynsprogram for kollegiet.
2. Ved fastlæggelsen af tilsynsprogrammet identificerer den koncerntilsynsførende i samråd med medlemmerne af tilsynskollegiet de tilsynsaktiviteter, der skal udføres i forbindelse med koncernenhederne eller investeringsselskabskoncernen som helhed. Kollegiets tilsynsprogram skal indeholde følgende:
a) de fælles arbejdsområder, der er identificeret som et resultat af den tilsynskontrol- og vurderingsproces, der er udført i overensstemmelse med , eller som et resultat af andre aktiviteter, der udføres af tilsynskollegiet, herunder bestræbelser på at bidrage til et effektivt tilsyn og fjerne unødvendig gentagelse af tilsynskrav som omhandlet i artikel 48, stk. 2, litra f), i nævnte direktiv
b) den koncerntilsynsførendes og medlemmerne af tilsynskollegiets respektive tilsynsprogrammer for moderselskabet i Unionen og investeringsselskabskoncernens enheder eller filialer
c) fokusområderne for tilsynskollegiets arbejde og de planlagte tilsynsaktiviteter, herunder planlagte kontroller på stedet og undersøgelsesbesøg som omhandlet i
d) de medlemmer af tilsynskollegiet, der er ansvarlige for at udføre de planlagte tilsynsaktiviteter
e) den forventede tidsplan, dvs. både tidspunkter og varighed, for hver af de planlagte tilsynsaktiviteter.
1. Den koncerntilsynsførende etablerer i samråd med medlemmerne af tilsynskollegiet et regelsæt for kollegiet til foregribelse af mulige nødsituationer under hensyntagen til investeringsselskabskoncernens særlige karakteristika og struktur.
2. Regelsættet for kollegiet, jf. stk. 1, formaliseres ved de skriftlige bestemmelser, der aftales i overensstemmelse med artikel 4, og skal omfatte følgende:
a) de kollegiespecifikke procedurer, som finder anvendelse, hvis der opstår en nødsituation, som omhandlet i
b) oplysninger, som skal udveksles, hvis der opstår en nødsituation, som omhandlet i .
3. De i stk. 2, litra b), omhandlede oplysninger skal omfatte følgende:
a) en oversigt over den nødsituation, der er opstået, herunder den underliggende årsag til nødsituationen, og de forventede konsekvenser af nødsituationen for enhederne i investeringsselskabskoncernen eller for koncernen som helhed, dens kunder, markederne og stabiliteten i Den Europæiske Unions finansielle system
b) en forklaring på de foranstaltninger og tiltag, der er gennemført eller planlægges gennemført af den koncerntilsynsførende eller et eller flere af tilsynskollegiets medlemmer eller enhederne i investeringsselskabskoncernen som reaktion på nødsituationen
c) de senest foreliggende kvantitative oplysninger om kapital- og likviditetspositioner for investeringsselskabskoncernens investeringsselskaber.
1. Den koncerntilsynsførende og medlemmerne af tilsynskollegiet udveksler alle oplysninger, der er nødvendige for at lette udførelsen af de opgaver, der er omhandlet i .
2. Når den koncerntilsynsførende er blevet advaret om en nødsituation af et medlem af eller en observatør i tilsynskollegiet eller selv har konstateret en nødsituation, skal den meddele de i artikel 15, stk. 2, litra b), omhandlede oplysninger til de medlemmer af tilsynskollegiet, der fører tilsyn med det pågældende investeringsselskab eller dets filialer, som er berørt eller sandsynligvis vil blive berørt af nødsituationen, til EBA og Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici efter de procedurer, der er fastlagt i overensstemmelse med nævnte stykkes litra a).
3. Afhængigt af nødsituationens karakter, alvor, potentielle systemiske virkninger eller andre virkninger og af sandsynligheden for afsmittende virkninger kan de medlemmer af tilsynskollegiet, der fører tilsyn med de koncernenheder eller filialer, der er berørt eller sandsynligvis vil blive berørt af nødsituationen, og den koncerntilsynsførende beslutte at udveksle supplerende oplysninger.
4. Oplysningerne omhandlet i stk. 2 og 3 skal, hvis det er relevant, straks ajourføres, når der foreligger nye oplysninger.
5. Hvis den i nærværende artikel omhandlede kommunikation er foregået mundtligt, skal de berørte kompetente myndigheder bekræfte indholdet af denne kommunikation skriftligt og rettidigt.
1. Hvis der opstår en nødsituation, koordinerer den koncerntilsynsførende vurderingen af nødsituationen i samarbejde med tilsynskollegiets medlemmer og hører om nødvendigt observatørerne i kollegiet. Denne vurdering skal navnlig omfatte følgende:
a) nødsituationens karakter og alvor
b) nødsituationens indvirkning eller potentielle indvirkning på investeringsselskabskoncernens enheder og filialer og på koncernen som helhed samt på dens kunder og på markederne
c) risikoen for afsmittende virkning på tværs af grænserne, navnlig i betragtning af de potentielle systemiske virkninger i de medlemsstater, hvor enhederne i investeringsselskabskoncernen er meddelt tilladelse eller er etableret.
2. Den koncerntilsynsførende koordinerer på grundlag af den i stk. 1 omhandlede vurdering udarbejdelsen af en tilsynsmæssig reaktion på nødsituationen i samarbejde med medlemmerne af tilsynskollegiet og rådfører sig om nødvendigt med observatørerne i tilsynskollegiet.
3. Den koordinerede tilsynsmæssige reaktion skal præcisere, hvilke tilsynsforanstaltninger der er behov for, deres omfang og tidsplanen for deres gennemførelse.
4. Den koncerntilsynsførende og de medlemmer af tilsynskollegiet, der er ansvarlige for tilsynet med de enheder eller filialer af investeringsselskabskoncernen, som er berørt eller sandsynligvis vil blive berørt af nødsituationen, overvåger og udveksler oplysninger om, hvordan den koordinerede tilsynsmæssige reaktion skal gennemføres.
Den koncerntilsynsførende og de medlemmer af tilsynskollegiet, der er ansvarlige for tilsynet med de enheder eller filialer af investeringsselskabskoncernen, som er berørt eller sandsynligvis vil blive berørt af en nødsituation, koordinerer deres eksterne kommunikation mest muligt under hensyntagen til retlige forpligtelser og begrænsninger i henhold til EU-retten og national ret.
Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i medlemsstaterne i overensstemmelse med traktaterne.
Udfærdiget i Bruxelles, den 12. januar 2023.
EUT L 314 af 5.12.2019, s. 64.
Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1093/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Banktilsynsmyndighed), om ændring af afgørelse nr. 716/2009/EF og om ophævelse af Kommissionens afgørelse 2009/78/EF (EUT L 331 af 15.12.2010, s. 12).
Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2019/2033 af 27. november 2019 om tilsynsmæssige krav til investeringsselskaber og om ændring af forordning (EU) nr. 1093/2010, (EU) nr. 575/2013, (EU) nr. 600/2014 og (EU) nr. 806/2014 (EUT L 314 af 5.12.2019, s. 1).
Kommissionens delegerede forordning (EU) 2023/1117 af 12. januar 2023 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2019/2034 for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder til præcisering af kravene til typen og arten af oplysninger, der skal udveksles mellem hjemlandes og værtslandes kompetente myndigheder (Se side 10 i denne EUT).
j) en beskrivelse af alle kollegiets delstrukturer, hvis det er relevant
k) ordningerne for planlægning og koordinering af tilsynsaktiviteter i going concern-situationer
l) ordningerne for planlægning og koordinering af tilsynsaktiviteter til forberedelse af nødsituationer og i sådanne nødsituationer, herunder beredskabsplaner, kommunikationsredskaber og procedurer
m) procedurerne for underretning af den koncerntilsynsførende og medlemmerne af tilsynskollegiet før og efter pålæggelsen af væsentlige sanktioner mod enheder i investeringsselskabskoncernerne
n) den koncerntilsynsførendes og tilsynskollegiets medlemmers kommunikationspolitik over for moderselskabet i Unionen og koncernenhederne
o) aftalte procedurer og tidsfrister for rundsendelse af dokumenter til tilsynskollegiets møder
p) andre eventuelle aftaler mellem tilsynskollegiets medlemmer, herunder aftalte indikatorer til påvisning af tidlige advarselssignaler, potentielle risici og sårbarheder
q) ordninger for situationer, hvor et medlems eller en observatørs deltagelse i kollegiet ophører, og navnlig vedrørende forpligtelser til at lagre og give adgang til de data, der er blevet udvekslet inden deltagelsens ophør.
2. De skriftlige bestemmelser, der er omhandlet i , kan indeholde andre elementer, der aftales mellem den konsoliderende tilsynsmyndighed og medlemmerne af kollegiet.
Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 575/2013 af 26. juni 2013 om tilsynsmæssige krav til kreditinstitutter og om ændring af forordning (EU) nr. 648/2012 (EUT L 176 af 27.6.2013, s. 1).
Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og om ændring af forordning (EU) nr. 648/2012 (EUT L 173 af 12.6.2014, s. 84).
Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og om ændring af direktiv 2002/92/EF og direktiv 2011/61/EU (EUT L 173 af 12.6.2014, s. 349).
Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/59/EU af 15. maj 2014 om et regelsæt for genopretning og afvikling af kreditinstitutter og investeringsselskaber og om ændring af Rådets direktiv 82/891/EØF og Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2001/24/EF, 2002/47/EF, 2004/25/EF, 2005/56/EF, 2007/36/EF, 2011/35/EU, 2012/30/EU og 2013/36/EU samt forordning (EU) nr. 1093/2010 og (EU) nr. 648/2012 (EUT L 173 af 12.6.2014, s. 190).
