Fokus p kumulative sanktioner for hvidvaskovertr delser: Fortolkning af "systematisk overtr delse" i direktiv 2015/849

delser" af kravene i stk. 1 i denne artikel, som den kompetente myndighed har konstateret under

enkelt kontrol, skal kvalificeres som en "s

rskilt systematisk overtr

delse", der giver anledning til en s

rskilt b

de.

Domstolen bem

rker, at direktivet udelukkende foretager en minimumsharmonisering, hvilket giver medlemsstaterne frihed til at fasts

tte strengere sanktioner (pr

mis 29, 37). Den litauiske praksis med kumulation af b

dder er derfor principielt forenelig med EU-retten, forudsat at de almindelige EU-retlige principper, is

r effektivitetsprincippet og proportionalitetsprincippet, overholdes (pr

mis 71).

Begrundelse vedr

rende de kumulative sanktioner

• Grupperingen af krav i direktivets artikel 59, stk. 1 (a-d) afspejler udelukkende direktivets struktur og er ikke afg

rende for, om der skal fasts

ttes s

rskilte overtr

delser.

• Muligheden for at p

l

s

rskilte b

dder g

det muligt for medlemsstaterne i h

jere grad at tage hensyn til alle de relevante omst

digheder, der er n

evnt i artikel 60, stk. 4 (f.eks. overtr

delsens grovhed og varighed, den opn

ede gevinst).

• En s

spraksis underst

tter form

let med direktivet, som er at forebygge hvidvask af penge og finansiering af terrorisme, og sikrer, at sanktionerne er effektive og afskr

kkende.

Vurdering af Ne bis in idem

Domstolen fastslog, at princippet ne bis in idem (Chartret artikel 50) ikke var tilsidesat, da b

dderne blev p

l

agt af den samme myndighed i

enkelt afg

relse. Desuden vedr

rte de forskellige overtr

delser tilsides

ttelse af forskellige bestemmelser i national ret, hvilket betyder, at de faktiske handlinger blot lignede hinanden, men ikke var identiske, og derfor ikke opfyldte betingelsen "idem" (pr

mis 69-70).

Centrale retlige principper anvendt af Domstolen

Domstolen fortolkede AML-direktivet i lyset af dets form

l (forebyggelse af

hvidvask) og de generelle principper i EU-retten:

• Minimumsharmonisering: Direktiv 2015/849 fasts

tter kun minimumskrav til sanktionering af overtr

delser (artikel 59, stk. 1-3). Dette giver medlemsstaterne frihed til at fasts

tte strengere nationale regler, herunder h

jere maksimale b

debel

 eller flere s

rskilte sanktioner for samtidige overtr

delser.

• Effektivitetsprincippet: Nationale sanktioner skal v

re effektive og have afskr

kkende virkning for at bek

mpe hvidvask af penge og finansiering af terrorisme (Artikel 58, stk. 1). Muligheden for at p

l

s

rskilte b

dder for systematisk adf

rd vurderes som et hensigtsm

messigt redskab til at opn

dette.

• Proportionalitetsprincippet: Kumulationen af b

dder, der hver is

r fasts

ttes under hensyntagen til det maksimale b

debel

, skal ikke g

ud over, hvad der er n

dvendigt for at n

de forebyggende m

l. Den nationale ret er forpligtet til at efterpr

ve, at sanktionens strenghed st

r i et rimeligt forhold til grovheden af de konstaterede overtr

delser (pr

mis 59).

• Princippet ne bis in idem (Chartret artikel 50): Dette princip forhindrer ikke, at den samme myndighed p

l

samlet b

de for flere overtr

delser af forskellige bestemmelser i

samlet afg

relse. Kr

ves, at de faktiske handlinger er identiske, hvilket de ikke var i dette tilf

lde.

Lignende afgørelser

EU-Domstolen

Ne bis in idem og koordinering af sanktioner: Kumulation af bøder for urimelig handelspraksis og tilsynsbrud i forskellige medlemsstater (Volkswagen/Dieselgate)

Sagen vedrører præjudicielle spørgsmål fra den italienske Consiglio di Stato (øverste forvaltningsdomstol) om anvendelsen af princ...

14. september 2023Læs mere

EU-Domstolen

Sanktion for manglende angivelse af likvide midler: Proportionalitet og forordning 1889/2005

Robert Michal Chmielewski blev pålagt en bøde af de ungarske toldmyndigheder for ikke at have angivet likvide midler ved indrejse ...

16. juli 2015Læs mere

EU-Domstolen

Kumulative sanktioner (bøde og licensinddragelse) for punktafgiftsbrud: Forenelighed med proportionalitetsprincippet og ne bis in idem

Sagen vedrører en præjudiciel forelæggelse fra Administrativen sad Sofia-grad (forvaltningsdomstolen i Sofia, Bulgarien) vedrørend...

14. september 2023Læs mere